9撤7,上交所表态高度重视!正在分析梳理相关问题

《科创板日报》(深圳 , 采访人员莫磬箻)讯 , 一查就撤 , 上交所不答应!
2月26日讯 , 上交所新闻发言人表示 , 本次首发企业信息披露质量现场检查涉及9家科创板申报项目 , 有7家项目的发行人和保荐机构分别在收到现场检查书面通知后10个工作日内撤回首发申请和撤销保荐 , 其中有6家处于首轮问询回复阶段 。 上交所高度重视上述项目撤回情况 , 正在对相关问题进行分析梳理 。
2021年1月31日 , 证券业协会组织了首发企业信息披露质量抽查名单第二十八次抽签仪式 , 本批参与抽签为2021年1月30日前受理的科创板和创业板企业 , 共计407家 。 抽签结果显示 , 20家申报企业将被抽查 。
9撤7,上交所表态高度重视!正在分析梳理相关问题】其中创业板申报企业有11家 , 科创板申报企业占9家 , 包括柔宇科技、蓝科环保、百子尖、华之杰、博创智能、国光信息、紫泉能源、浙江国祥、德威华泰 , 截至目前除了华之杰和浙江国祥 , 其余7家已主动撤了材料 。 详见《科创板日报》2月23日报道《再撤3家!IPO质量抽查再显威力涉及这些保荐机构》 。

9撤7,上交所表态高度重视!正在分析梳理相关问题
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9家被抽查科创板企业现审核状态;来源:《科创板日报》统计
另外 , 11家创业板申报企业之中也有9家主动撤回了申请 , 包括改道IPO的木瓜移动 。 整体来看 , 首发公司信披质量抽查名单 , 截至目前终止率已达到80% 。
投行人士介绍 , 是否主动撤回也要看券商本身的执业质量 。 “很多小券商的项目 , 一检查就撤 , 大型券商一般还是会接受检查 。 ”
不过从目前撤材料的情况 , 这波“撤退”项目保荐机构为中大型券商的不在少数 , 涉及中信建投、中信证券、银河证券、安信证券等 。
根据1月29日发布的《首发企业现场检查规定》规定 , 检查对象自收到审核、注册部门书面检查通知后十个工作日内撤回首发申请的 , 原则上不再对该企业实施现场检查 。 但在撤回申请后十二个月内再次申请境内首发上市的 , 则应当列为检查对象 。
从证券业协会1月31日抽查起算 , 第十个工作日即为2月18日 。 业内认为 , 个别企业及早撤回IPO申请 , 应有此时限考虑 。 在此时限之后撤材料的 , 则可能是“扛不住了” 。 不过也有撤单企业表示 , 主动撤回与被抽查没有很大关系 , 系公司战略调整 。
就科创板被抽查企业“9撤7”的现象 , 上交所公开 , 从目前情况看 , 项目撤回原因有多方面因素 , 对其中涉及信息披露和保荐机构核查的若干问题 , 上交所已在审核过程中予以重点关注 。 对于现场检查进场前撤回的项目 , 如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的 , 保荐机构、发行人都要承担相应的责任 , 绝不能“一撤了之” , 也绝不允许“带病闯关” 。
香颂资本执行董事沈萌认为 , 注册制下不乏“问题”企业和中介想要蒙混过关 。 制度完善也是攻守交替 , 教学相长 。
资深投行人士王骥跃也谈到 , 上交相关该表态同时还将对后来者形成警示作用 。