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公司账户@划归自己名下！怎么做到的？详情监管通报了，90后基金小伙被判刑！竟把10万公司账户利息( 三 )

时间：2020-05-09 01:28      


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另一位基金公司人士介绍 ， 该公司账户分为两类：一类是直销清算账户 ， 另一类是TA清算账户 。 TA清算账户的沉淀资金不会很多 ， 基本中转作用的；直销清算账户的交收规则会不一样 ， 比如T+2交收 ， 2天就会产生利息 。 TA清算不太会有沉淀 ， 因为每日都会清算 。 主要有资金的户应该就是直销清算账户的1天的利息沉淀 。
但是他表示 ， 公司对于直销清算账户非常严格 ， 会有专门的复核岗位 ， 所有记录都要留痕 ， 把钱转出去“完全不可能” 。
从业人员要有职业道德操守
此前基金行业的违法违规行为受到市场的关注的主要集中于投资人员 ， “老鼠仓”行为、内幕交易等 。 而近两年一些运营、IT等部门的从业人员的违法违规也有出现 。
除了北京这家公司这起职务侵占外 ， 近期也有监管层对某基金公司IT人员采取公开谴责的行政处罚 。
据悉 ， 该人士为王某峰 ， 在担任某基金公司恒生投资交易系统的系统管理员期间 ， 未按照规定关闭恒生投资交易系统测试环境与上海交易所交易系统的连接 ， 导致公司在后续进行的恒生投资交易系统异常交易监控测试时 ， 将测试环境的异常数据直接下单交易成交 ， 造成公司管理的公募基金出现拉抬股价的异常交易情形 。
而在《基金法》二十条对公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得行为有明确规定：
（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（五）侵占、挪用基金财产；
（六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（七）玩忽职守 ， 不按照规定履行职责；
（八）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为 。
这个案例值得所有从业人员敲响警钟 。
来源：中国基金报（ID：chinafundnews）


稿源：(证券时报网)

【】网址：/a/2020/0509/gxnews162121.html

标题：公司账户@划归自己名下！怎么做到的？详情监管通报了，90后基金小伙被判刑！竟把10万公司账户利息( 三 )


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