「证券投资基金」追踪｜大连证监局发警示函泰诚财富暂停新增客户 |美好，一直在身

监管之剑落下。
4月14日，时代周报独家报道《泰诚财富违约发酵公募齐按代销暂停键》，指出近一个多月来，凯石、景顺长城、广发、国海富兰克林等十余家公募基金突然纷纷与泰诚财富终止或中止代销合作，背后原因似乎并不简单，或与泰诚系违约，涉及风控问题有关。

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4月17日，大连证监局发布《关于对泰诚财富基金销售（大连）有限公司采取出具警示函并暂停新增客户行政监管措施的决定》（下称《决定》），直指四大违规问题，似是正面解开了“分手”疑团。
从《决定》落款的下发时间为4月15日来看，本报报道得到“呼应” 。
《决定》内容显示，经查，泰诚财富存在不能有效执行内部控制和风险管理制度；发生可能影响机构正常运作的重大变更事项；公司变更副总经理、监事、合规负责人，未在变更前向大连证监局备案变更方案；宣传与实际不符等违规行为。
并证实该公司目前各岗位均存在人员空缺、离岗现象，亦没有符合条件的合规负责人在岗，影响机构正常运作。

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对此，根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规定，大连证监局决定对泰诚财富采取出具警示函并暂停新增客户6个月的行政监管措施。
同时敦促该公司加强内部控制与合规管理，按规定履行报告义务，充实合规岗位人员，消除不良影响。
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