市场看门人不遵守规则问题突出记者周芬棉据证监会今日通报,自2016年

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本报北京12月22日讯记者周芬棉据证监会今日通报,自2016年以来,证监会对28家证券中介机构立案调查,涉及证券公司7家,会计师事务所9家,资产评估机构7家,律师事务所5家。新增立案案件38件,较前两年增长一倍。

资本市场的发展必须以充分的信息披露为核心,证券中介机构作为市场“看门人”诚实守信、勤勉尽责是解决公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排,直接关系投资者合法权益和市场正常运行。

但立案调查事项说明,执业程序“走过场”、执业报告“量身定做”等5类典型违法行为时有发生。去年5月证监会专门部署专项执法行动,集中查处6家审计、评估机构。

证监会称,两年来,证监会共对22家证券中介机构作出行政处罚,有些中介机构及其从业人员因严重违法违规被顶格处罚,个别中介机构因屡犯多次被罚,被暂停承接新的证券业务、责令限期整改,个别从业人员因违法违规情节严重被撤销证券从业资格。