上瑞资产则在协会备案产品7只，其中包括上瑞财富三号、上瑞固收四号、上瑞财富二号及上瑞财富1号在内的4只产品提前清盘，目前在运作的仅有3只。此外，铁建蓝海广德投资管理有限公司在协会备案产品合计3只，目前有2只正在运作。

监管剑指三大突出问题

具体来看，未能对投资者是否满足合格投资者条件进行实质性评估是上述5家被问责私募机构最集中的问题，安徽瑞钜资产、安徽赋成资产、上瑞资产3家私募机构均存在这一问题。作为私募机构的核心业务之一，交易机制也成为私募机构违法违规的多发地带。其中，安徽开河投资、上瑞资产、安徽钜瑞资产、安徽赋成资产4家私募机构均存在防范利益冲突机制及防范异常交易机制不健全的问题。另外开河投资、上瑞资产还存在交易岗与非交易岗未有效隔离的问题。基金君注意到，除合格投资者评估、交易机制方面的问题外，上瑞资产部分产品合同有保本保收益的约定。

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