①保千里被立案调查期间，民生证券仍发布11篇评级为“强烈推荐”的研报，而未进行风险提示；

②民生证券发布题为《立案调查出结果，不确定因素消除》的“强烈推荐”简评，认为“调查结果对主营业务不构成重大影响，不确定因素正在消除”，判断理由不充分、结论不审慎。

北京监管局指出，上述问题反映出民生证券研究报告质量控制和合规审查把关不严，违反《发布证券研究报告暂行规定》第九条、第十条规定。

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