“九鼎集团业务条线较多，好几个板块的业务相互交叉，互相之间会有资源争夺，自有资金和受托资金也可能存在利益冲突。如果风控把握不好，很容易出现问题。”上述九鼎离职高管表示。

事实上，九鼎一直面临与九州证券同业竞争的质疑。因为九州证券则是全牌照证券机构，也做PE投资。据悉，九鼎高管曾被监管部门质问：你们到底要干什么？

2017年下半年来，九州证券及母公司九鼎集团遭遇多次监管检查。2017年12月，青海证监局下发通知，责令九州证券增加内部合规检查次数。青海证监局调查发现，九州证券上海分公司负责人违法开立自己的投资公司，内部管理存在缺陷，合规管理不到位。

吴刚在投资者交流会上回复缘何遭证监会调查时亦表示，九鼎集团目前包含证券、保险等多条业务板块，公司业务多、受多部门监管，确实在自身公司治理上还需要进一步改善。

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