证监会:大力推动《证券法》修订、《期货法》制定等立法工作
据证监会网站22日消息,中国证监会公布2017年法治政府建设情况,并指出,2018年证监会将大力推动《证券法》修订、《期货法》制定等立法工作,持续推进依法行政,强化行政执法责任制。2017年,证监会全年共接收行政许可申请2669件,发出补正、受理等各类通知6319件。特别是在履行股票发行审核职责中,坚持质量第一和确保市场稳定运行,保持新股发行常态化,优化股票发行审核流程,提高审核效率。全年共审结IPO企业633家,共419家企业完成首发申购,融资2186亿元;共266家上市公司实施再融资,融资8002亿元。全年共核准境内企业境外上市和再融资申请32件,支持境内企业在香港市场融资2165亿港元。
证监会表示,2017年全年共对160余家机构或分支机构、110余名人员采取行政监管措施,对70余家机构、60余名人员采取自律惩戒措施。加大对中介机构的监管力度,全年共对21家律师事务所从事的47个IPO证券法律项目开展专项检查,对9家律师事务所及13名律师采取行政监管措施;对2家会计师事务所、3家资产评估机构及18名注册会计师、14名资产评估师采取行政监管措施;对54家咨询机构及其分支机构、1名个人采取行政监管措施。
证监会提到,2017年新启动案件调查478件,新增立案312件;办结立案案件335件,同比增长43%。全年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人。部署清理整顿各类交易场所“回头看”行动,基本解决地方各类交易场所的违规问题。
证监会指出,2017年沪深证券交易所大力开展“以监管会员为中心”的一线监管工作,包括证券交易所在内的市场行业自律组织全年共做出一线监管纪律处分决定300余件。
证监会表示,2018年,证监会将结合资本市场发展和监管工作实际,夯实资本市场基础法律制度,大力推动《证券法》修订、《期货法》制定等立法工作,持续推进依法行政,强化行政执法责任制,坚持依法全面从严监管理念,进一步完善日常监管、案件调查、行政处罚、行政复议等协调联动的大监管、大执法工作格局,严厉打击各类违法违规行为,大力推进资本市场法治宣传教育,提高监管干部运用法治思维和方式的能力,着力解决新时代资本市场法治建设的新情况、新问题,推动法治政府建设取得新的成绩。
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