第三家！背景雄厚的外资控股券商入华冲击了谁？

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据证监会官网10日公布,摩根大通经纪有限公司等机构已向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料。

证监会新闻发言人高莉在回答采访人员提问时表示,5月10日,J.P. Morgan Broking (Hong Kong) Limited等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料,J.P. Morgan Broking (Hong Kong) Limited拟持股51%。

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截图来自:中国证监会官网

而在摩根大通之前,瑞银集团和野村控股株式会社也已提交申请。

就目前来看,这三家外资券商均背景雄厚,这对于国内券商将产生怎样的影响?

早有准备

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中国对外开放大门越打越开,外资进入也在加速度。截至摩根大通提交申请,距离中国证监会4月28日公布《外商投资证券公司管理办法》(以下简称“管理办法”)仅过去了12天。

值得注意的是,目前提交申请的外资券商实则早有准备。早在管理办法发布时,证监会发言人就表示,已有欧洲、亚洲等地的多家大型金融机构向证监会了解公司设立和股权变更的相关信息,并多次表示正在积极准备,拟提交申请材料

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。

至于目前三家外资券商为何都提出拟持股51%?其实早在2017年11月,中国就提出将单个或多个外国投资者直接或间接投资证券、基金管理、期货公司的投资比例放宽至51%。

而证监会发布的《外商投资证券公司管理办法》进一步明确,允许外资持股比例最高可达51%,允许外资控股合资证券公司,逐步放开合资证券公司业务范围。

川财证券研究所所长陈雳在接受媒体采访时就表示,在现有竞争格局下,中小券商增资以扩大业务规模抢占市场份额是整体趋势,开放外资股比限制后,合资券商的资本金来源又多了一个渠道,对其经营也是利好。

背景雄厚

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但让国内券商不容小觑的则是,目前提交申请这三家外资券商的雄厚背景。

公开资料显示,摩根大通是一家跨国金融服务机构及美国最大的银行之一,其总资产2.5万亿美元,总存款达1.5万亿美元,占美国存款总额的25%,目前市值约3935亿美元

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。其业务遍及60多个国家,包括投资银行、金融交易处理、投资管理、个人银行业务等。1987年开始在中国内地投资及开展投资银行业务。

而早前提交申请的野村证券是日本最大的证券公司。目前在全球28个国家和地区有办事机构。根据野村控股2017年报,该集团去年营收为1.7兆日元,约合人民币1000亿元,归净利润约为2400亿日元,约合人民币140亿元。

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同时,野村证券也是最早拓展中国金融和投资业务的境外机构之一。

第一家提交增持申请的瑞银集团与野村证券一样,较早就开拓了中国金融和投资业务,是中国证券市场对外开放的重要参与者和见证者。多年来,瑞银一直是国内QFII额度和入市资金量最大的境外机构

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。据外管局数据显示,截至2018年4月24日,获得QFII资格的境外投资者已达到287家,最新获批的QFII投资额度达到994.59亿美元,其中瑞银集团旗下的三家机构的额度为30.4亿美元,远超众多同行。

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冲击?利好?

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据了解,截止目前,中国境内共有中金、瑞银证券、高盛高华、瑞信方正、中德证券、东方花旗、摩根士丹利华鑫等十余家合资券商。但由于此前监管层有规定,这些合资券商持股比例均控制在51%以下。

这也造成了外资缺乏控制权,合资券商很难在规模、营收等方面与国内券商竞争,因此长年来,合资券商投行业务较为单一,难以拓展市场。

而对于此次放开外资,市场有担忧,是否会对国内券商带来一定冲击?

在著名经济学家宋清辉看来,对外资券商的“松绑”,虽然会加剧竞争,对国内券商带来冲击,但对于整个券商行业却具有积极意义,有利于行业竞争力的提升。

光大证券首席宏观分析师张文朗表示,长远来看,外资介入有助于提高我国金融业的综合水平

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。我国金融机构虽然体量庞大,但仍存在竞争力不足的情况,尤其在券商、保险行业,与国际同行的水平还有差距。外资介入能使我国金融机构更有效地吸收国际先进经验(比如在风险控制、产品设计等方面),整体上有助于提高我国金融服务业的综合水平。

陈雳亦认为,外资券商在综合服务水平上占有优势,其资本力量的引入能够促进行业的良性竞争,结合目前外资券商的综合实力情况,资本开放可能对其规模相近的中小券商造成一定冲击,但对于规模券商的影响有限,尤其考虑到券商传统业务的培育期较长、客户黏性较高,外资券商的资本扩充难以对规模券商构成实质威胁。