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新增产品信息

选择基金类型

有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明

基金类型

定义

私募证券投资基金

私募证券基金，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种；

私募证券类FOF

私募证券类FOF，主要投向证券类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金；

创业投资基金

创业投资基金，主要向处于创业各阶段的未上市成长性企业进行股权投资的基金（新三板挂牌企业视为未上市企业）；（对于市场所称“成长基金”，如果不涉及沪深交易所上市公司定向增发股票投资的，按照创业投资基金备案；）如果涉及上市公司定向增发的，按照私募股权投资基金中的“上市公司定增基金”备案。

创投类FOF

投类FOF，主要投向创投类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金；

私募股权投资基金

私募股权基金，除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权；

私募股权类FOF

私募股权类FOF，主要投向股权类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金；

其他私募投资基金

其他类别私募基金，投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域的基金；

其他私募FOF

其他私募FOF，主要投向其他类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金；

注：对于主要投资新三板拟挂牌和已挂牌企业的“新三板基金”，建议按照创业投资基金备案；主要投资上市公司定向增发的“上市公司定增基金”，基金类型建议选择“股权投资基金”。

基金类型

产品类型

私募证券投资基金

股票类基金、固定收益类基金、混合类基金、期货及其他衍生品类基金、其他类基金

私募证券类FOF

不填

创业投资基金

不填

创投类FOF

不填

私募股权投资基金

并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定增基金、其他类基金

私募股权类FOF

不填

其他私募投资基金

红酒艺术品等商品基金、其他类基金

其他私募FOF

不填

注：私募证券类FOF、创投类FOF、私募股权类FOF、其他私募FOF、创业投资基金不必填写“产品类型”。

基金预备案信息填报

管理人信息一般可自动显示，如涉及多个管理人管理，则需新增其他管理人的信息。

△若私募基金由多家管理人进行管理，可以在本页添加其他管理人信息。管理人之间应自行协商，只能由一家管理人填写基金备案信息。（但基金的所有管理人均会在信息公示系统中公示。）

# 产品基本信息填报 #

※

填写基金全称

请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样，分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。

※ 业务模式

请根据产品实际情况选择。既募集又投资/只募集/只投资

※ 投资范围

可先简单填写，待正式备案时，需修改为与合同投资范围保持一致。

※ 基金简称

产品提交前均可修改（管理人自行决定简称）。

※

基金类型

证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。

※ 成立日期与到期日

请根据产品情况进行选择，若为永续产品，请勾选“永续”。

※

实缴出资额

请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。

※

是否存在保底、保收益
情形

选择“否”

※

主要投资方向

可复制基金合同里的投资范围。

※

备案主要联系人

请填写管理人备案的联系人。

管理人/投顾认为需要说明的问题

若无则留空，若有其他以下情况请在此处披露：

①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的，需写：本基金已经募集结束；

② 本基金有员工跟投；

③ 非证券类基金多轮募集的，首次募集完毕需说明首轮募集结束，并说明项目情况。

根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件：

① 上传募集结束说明。

② 上传员工劳务合同或购买社保证明。

③ 上传首轮募集结束说明及项目说明。

# 结构化&杠杆信息 #

※

是否为结构化产品

根据产品实际情况填写。

财务杠杆、合成杠杆计算公式

若您杠杆比例特殊，请根据以下公式计算并填列：

财务杠杆倍数=（银行贷款+其他借款）/基金资产净值；

结构化产品杠杆倍数=结构化产品募集总额/劣后级产品募集额；

合成杠杆倍数，是指运用衍生工具形成的杠杆倍数，即合成杠杆=（衍生工具名义价值-保证金额）/保证金额。

※

点击提交

生成S开头的产品代码，将该产品代码填入要素表产品代码中。

产品正式备案

募集结束正式备案时，请点击修改按钮，继续填写或修改预备案时填写的信息。

# 募集信息 #

募集办法的链接： http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390479.shtml

※

募集方式

选择“自行募集”或“委托募集”；若为管理人自行募集：募集机构名称填写管理人名称。

※

募集结算资金专用账户

账户名称账号、开户银行名称请填写募集账户信息，参照基金合同。合同中有募集账户信息。

※

监督机构名称

如您选择使用由托管外包机构名义开立的募集账户，请选择相应的托管外包机构。

仅供参考，需根据基金的实际情况勾选

# 合同信息 #

可根据左边的框格中的超链接，逐项核对基金合同，填报右边的是否项。

1、合同指引链接：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390510.shtml

2、合同信息中需要填写的费率、业绩基准等均为年费率。

# 添加托管及外包服务机构信息 #

如您选择海通托管作为基金的托管/外包机构，请按照以下方式填写：

※

是否有外包机构，是否已在协会登记

选择“是”

※

基金服务外包机构名称

海通证券股份有限公司

※

备案编号

A00021

※

服务类型

勾选“份额登记服务”和“估值核算服务。

# 添加投资经理或投资决策人信息 #

# 模板导入或手动添加投资者信息 #

# 相关附件上传#

各上传附件的名称应当与附件内容标题一致，上传附件的命名规则为“基金全称_附件名称”。

※

备案报告

上传管理人盖章的机构承诺函扫描件，可参考机构承诺函模板。

※

私募基金合同

上传一份投资者签字、管理人盖章、托管方盖章的基金合同扫描件。

※

投资者风险问卷调查

可参考模板。

※

募集结算资金专用账户监督协议

契约型基金上传签字盖章的基金合同扫描件、有限合伙型基金请上传托管协议。

※

计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章）

可上传计划说明书，或招募说明书（可参考模板），或基金推介材料。

※

私募基金合同（word版）

上传word版定稿合同。

※

投资者明细

将上一步投资者信息中的内容打印并加盖管理人公章扫描上传。

※

风险揭示书

可扫描基金合同附件一，需有投资者签字、管理人盖章，注意要有签署日期。

※

实缴出资证明

上传托管到账证明（份额确认后，资金从募集账户转入托管户后出具）。

※

外包服务协议

请上传与外包方签署的外包服务总协议。

产品备案提交

最后检查一下，确认无误后就可以点击提交了。

提交后的状态可在产品备案项目下查看产品备案进度。

协会审核产品备案时间一般为1-3个工作日，请耐心等待协会审核。

[ 附录 ]

1、财务杠杆、合成杠杆计算公式

若您杠杆比例特殊，请根据以下公式计算并填列：

财务杠杆倍数=（银行贷款+其他借款）/基金资产净值；

结构化产品杠杆倍数=结构化产品募集总额/劣后级产品募集额；

合成杠杆倍数，是指运用衍生工具形成的杠杆倍数，即合成杠杆=（衍生工具名义价值-保证金额）/保证金额。

2、投资者信息汇总表

注意事项如下：

a、上传投资者明细表的扫描件须加盖私募基金管理人公章；

b、投资者明细模板如下：

c、若某个投资者属于如下情况的，须在“备注”栏写清楚，包括：

1) 该投资者为GP或LP（有限合伙型基金适用，契约型基金可忽略）。

2) 优先或劣后（分级基金适用，非分级基金可忽略）。

3) 管理人或员工跟投。

4) 其他管理人认为需要说明的特殊情况。