证监会周五要闻:点名批评16家投行;10亿身家董事被罚6万

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文 |市界李章洪

2018年3月9日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人常德鹏通报证监会对5宗案件作出行政处罚,发布2017年IPO保荐机构情况,就《外商投资证券公司管理办法》公开征求意见,通报2018年稽查执法重点领域和工作部署。

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证监会周五要闻:点名批评16家投行;10亿身家董事被罚6万

图片来源@视觉中国

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家券商被点名

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常德鹏表示,2017年证监会共审核466个IPO项目,审核通过380家,否决86家。被否项目数量,排名前10的保荐机构有:国金证券、广发证券、申万宏源、招商证券、海通证券、光大证券、中德证券、兴业证券、安信证券、中信证券。

其中,国金证券的项目有8家被否,广发证券6家,申万宏源、招商证券、海通证券5家。

证监会表示,保荐机构是企业发行上市的第一道关口,是资本市场“看门人”,负有法定的核查把关责任,应当慎重选择和推荐企业,严格筛选把关。

《外商投资证券公司管理办法》公开征求意见

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证监会还就《外商投资证券公司管理办法》公开征求意见。

《办法》修订内容主要涉及以下几个方面:1.允许外资控股合资证券公司;2.逐步放开合资证券公司业务范围;3.统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例;4.放开单个境外投资者持有比例;5.放宽单个境外投资者持有上市证券公司股份的比例限制;6.明确境内股东的实际控制人身份变更导致内资证券公司性质变更相关政策。

发布会上,证监会通报了2018年稽查执法重点领域和工作部署,其中包括高管恶意掏空上市公司、借助新型金融工具,滥用金融科技之名、滥用杠杆交易,放大市场风险、通过互联网、自媒体肆意发表针对个股、板块、市场走势和监管政策的不实不当言论的行为等。

昆明机床虚假记载

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5宗案件中包括,3宗信息披露违法违规案、1宗内幕交易案,和1宗短线交易案。

3宗信息披露违法违规案件涉及沈机集团昆明机床股份有限公司(昆明机床)、江苏三房巷集团有限公司(三房巷股份)和宜春金洋新材料股份有限公司(金样新材)。

1宗内幕交易案涉及海南瑞泽新型建材股份有限公司(海南瑞泽);1宗短线交易案涉及合力泰科技股份有限公司(合力泰)。

证监会称,昆明机床于2013年至2015年通过多种方式虚增收入、虚增利润,多计各期营业成本,少计年度期末存货,导致2013年年报、2014年年报、2015年年报存在虚假记载。

根据相关规定,证监会决定对昆明机床责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对22名相关责任人给予警告,并分别处以3万元至30万元不等罚款。

三房巷股份隐瞒股东资金占用

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而三房巷股份的问题在隐瞒股东资金占用情况。

证监会文件显示,三房巷集团持有三房巷股份50.33%的股权,直接控制上市公司三房巷股份。在2014年度至2015年度,三房巷集团及其子公司多次占用三房巷股份资金,而三房巷股份选择故意隐瞒,导致三房巷股份2014年度、2015年度报告信息披露存在重大遗漏。

为此,证监会对三房巷股份给予警告,并处以60万元罚款;对直接负责的4名主管人员给予警告,并分别处以30万元罚款;对其他1名直接责任人给予警告,并处以10万元罚款。

金洋新材未及时披露信息

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金洋新材的问题是,对股东占用公司资金事项未履行关联交易审议程序,也未进行披露;对外提供担保事项未履行对外担保审议程序,也未进行披露。

根据相关规定,江西证监局决定对金洋新材责令改正,给予警告,并处以30万元罚款;对2名直接负责主管人员分别处以5万元和3万元罚款。

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人利用海南瑞泽内幕信息获利,合力泰董事短线交易

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在证监会3月9日通报的1宗内幕交易案中,张某和冯某是海南瑞泽筹划非公开发行股票的内幕信息知情人。在内幕信息敏感时期,张某通过控制账户买入“海南瑞泽”15.72万股;冯某外甥吴某,在敏感期内与张某、冯某均存在接触,并买入“海南瑞泽”17.5万股,获利123万元。

最终,证监会决定对张某处以罚款60万元,对吴某没收违法所得123万元,并处以约371万元罚款。

在1宗短线交易案中,合力泰董事王宜明在2017年9月,使用本人账户买卖“合力泰”股票,由此被山东证监局给予警告,并处以6万元罚款。

据合力泰2017年第三季度报告显示,王宜明共持“合力泰”股份1.02亿股。按照合力泰3月9日10.32元每股的收盘价计算,王宜明至少有10.52亿元身家。