投资者教育| 适当性匹配原则

适当性匹配原则

适配

7月1日后,东北证券为您提供服务或销售产品时将对以下要素进行适配:

1.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标;

2.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级;

激进型投资者

可购买或接受高风险、中高风险、中风险、中低风险和低风险的产品或服务;

积极型投资者

可购买或接受中高风险、中风险、中低风险和低风险的产品或服务;

稳健型投资者

可购买或接受中风险、中低风险和低风险的产品或服务;

谨慎型投资者

可购买或接受中低风险和低风险的产品或服务;

保守型投资者

可购买或接受低风险的产品或服务。

 

3.其他匹配要求

风险测评问卷

您需要积极参与填写新的风险测评问卷:

我们将通过新的风险测评问卷收集您的上述匹配要素信息,为您提供适合的产品和服务。如果您不参与测评,将对您的交易和业务办理产生影响。

及时告知我们

您提供的以下信息发生重要变化应及时告知我们:

1.自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;

2.收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

3.投资相关的学习、工作经历及投资经验;

4.投资期限、品种、期望收益等投资目标;

5.风险偏好及可承受的损失;

6.诚信记录;

7.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;

8.法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;

9.其他必要信息。

真实、准确、完整

您提供信息应真实、准确、完整:

投资者购买产品或者接受服务,按规定需要提供信息的,所提供的信息应当真实、准确、完整。投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,应当依法承担相应法律责任,经营机构应当告知其后果,并拒绝向其销售产品或者提供服务。

 

声明:消息来源于东北证券官方微信,仅供参考,风险自担