监管层对券商创新业务评估调查启动！九大方面正进行创新评估券商中国微信号：quanshangcn"

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券商业务创新格局将迎来改变！

券商中国记者独家获悉，各券商近日收到一份《券商创新业务关于填报创新业务规则评估调查问卷的通知》，需按照实际业务范围，选择填报“场外股权质押回购、收益凭证、场外衍生品、柜台市场、区域性股权市场、代销金融产品业务、非现场开户业务、内部管理&组织机构及激励方式等创新评估、互联网证券业务”这九大方面对应的调查问卷，并对上述创新业务的现行业务规则提出评估意见。截至回复时间为1月10日。

券商创新业务规则体系征集意见

券商中国记者获悉，为进一步完善证券行业创新业务规则体系，更好适应行业规范发展的需要，中国证券业协会正在组织开展创新业务规则体系评估工作。

本次评估的范围以中国证监会监管规则及中国证券业协会自律规则为核心，同时延伸到中证机构间私募产品报价与服务系统业务规则和公司内部规则。

按照附表调查问卷梳理，共包含了“场外股权质押回购、收益凭证、场外衍生品、柜台市场、区域性股权市场、代销金融产品业务、非现场开户业务、内部管理&组织机构及激励方式等创新评估、互联网证券业务”这九大方面的调查问卷。

大致来看，调查问卷主要为摸底券商上述创新业务现状及征集券商对现行规则的意见建议。

九大内容评估直指创新

北方一家中型券商副总裁告诉券商中国记者，目前正在组织人员填写此次征集意见的九份调查问卷，这也可能是一个转折点，证券行业期盼已久的“创新”可能要开闸了，但是，监管“扶优限劣”的思路之下，估计是龙头券商会占得先机，先行获益。

九份调查问卷分别如下：

监管放行跨境业务试点

实际上，目前券商创新业务试点资格放开已有明显迹象。以“境外自营业务”为例，继海通证券2015年5月获批此试点资格后，时隔两年多，华泰证券和国泰君安证券这两家龙头券商2018年1月初已先后宣布，获批开展该项跨境业务试点。

新的跨境业务试点内容分为以下两方面：一是以自有资金参与境外交易场所金融产品交易，以及投资于其他合格境内机构投资者允许投资的境外金融产品或工具；二是与境内外交易对手签订场外金融衍生品交易主协议及其补充协议，参与场外金融产品交易，及向公司客户提供相应的金融产品和交易服务。

证监会要求，华泰证券和国泰君安证券开展跨境业务应严格控制业务规模，不得超过公司净资本的20%，相关业务规模按《证券公司风险控制指标管理办法》规定的境内同类型业务的投资规模计算，并严格按照监管规定计算风险资本准备。截至2017年6月底，国泰君安证券净资本966.4亿元；截至2017年6月底，华泰证券净资本435.71亿元。

随着人民币国际化和中国资本市场进一步开放，中国证券行业正快速全面推进国际化进程，行业龙头抢得先机。“在资本市场双向开放的深度和广度日益深化的背景下，跨境财富管理及投融资需求日益增加，拥有深厚客户基础的中资券商将迎来新的机遇。”北方一家中型券商副总裁接受证券时报记者采访时表示，时隔两年后，监管部门才批准了两家券商开展跨境业务试点，这也是在鼓励龙头券商“做大做强”、发展海外业务的重要体现。

一位接近监管部门的人士向券商中国记者透露，还有跨境业务发展处于行业领先地位的大型券商正在申请该项业务试点资格，预计不久后会有新券商获批。

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