【股票行情|唏嘘！逃亡21年后，昔日券商主管自首！擅自挪用客户144万炒股( 二 )|原标题：唏嘘】_

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对于此事，君安证券黄城根营业部客户服务部经理证人刘某证明称，吕某东收取客户的144万余元后本应汇入上海国际业务部，但他却存入了自己控制的林某账户内用于炒股。此后，吕某东使用营业部在上海国际业务部的备用金堵上了三位客户资金被调走的缺口，后于8月28日请假外出。公司担心账上有问题，专门查了吕某东所管的业务后发现上述问题，于是向公安机关报案。
从28岁到49岁，吕某东的逃匿经历不得而知。2019年8月，普宁市公安局桥西派出所值班民警接到一名男子来所自首，经确认其身份系涉嫌职务侵占罪的在逃人员吕某东。后由北京市公安局西城分局经侦支队将吕某东接回审查。在法庭上，吕某东对于公诉机关指控的犯罪事实没有提出异议，表示认罪认罚。
最终，北京市西城区法院判决，被告人吕某东犯职务侵占罪，判处有期徒刑四年。责令吕某东退赔违法所得144.46万元，发还国泰君安北京金融街证券营业部。
从时间线上不难看出，吕某东逃亡的21年，正是资本市场和证券行业蓬勃发展的21年。而正是在1998年， “君安事件”东窗事发，次年国泰证券与君安证券正式合并，成为当时国内最大的证券公司。
时移世易，吕某东曾经就职的君安证券北京营业部，也已多次更名。2001年1月，该营业部更名为国泰君安北京西黄城根证券营业部；2007年12月，营业部再次变更为国泰君安北京金融街证券营业部。
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挪用客户资金旧疾难改
1998年的144万元是什么概念？彼时， “98房改”刚刚开始，北京市区内房价也不过2000元/平左右。从购买力上来看，百万资金的确令人心动，但与金融人的职业生涯相比，孰轻孰重仍需仔细考量。
回顾以往，在证券行业的草莽江湖时代，挪用客户资金曾是行业性问题。早在2001年5月，证监会就曾发布《客户交易结算资金管理办法》，要求客户资金必须与证券公司自有资金分别管理，建立了客户资金的独立存管制度。
在制度确立后，证券公司挪用客户资金难度加大，但这一行为并未杜绝，一度形成影响行业生存发展的重大风险。2005年前后，南方证券、大鹏证券等老牌证券公司正是因为挪用巨额客户交易结算资金，而被证监会取消证券业务许可并责令关闭。随后，证监会开始在证券公司全行业推行客户资金第三方存管制度，并于2008年4月实现全部活跃账户客户资金的第三方存管。
此后，监管部门对于账户管理和资金存管各项制度不断细化，证券公司层面挪用客户资金的行为几乎绝迹。不过，在员工个人层面，仍有不少如吕某东一般挪用客户资金用作他用，并最终招致刑罚。
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时过境迁，这样的案例也为金融人敲响警钟。正义永远不会迟到，需牢记伸手必被捉！

稿源：(证券时报)

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傻大方

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