【股票行情|太集中了！百余张罚单直指中小券商，踩炒股“红线”等成受罚重灾区|监管机构对券】_

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监管机构对券商违规行为持续重拳出击。
据公开信息不完全统计，截至9月底，年内证监会及各地证监局开出的券商罚单约140张，其中，中小券商收到了102张。罚单中，合规问题、频踩炒股“红线”等成重灾区，券商轻则被出具警示函，重则被接管。
46家中小券商被罚
生存越来越艰难
截至9月底， 102张罚单下达至中小券商，至少46家中小券商收到罚单。其中，中山证券收到7张罚单，湘财证券收到6张，万和证券和江海证券分别收到5张。
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中国财富/制表
江海证券被监管部门认为内部控制不完善、经营管理混乱，其债券自营、资管备案、股票质押式回购三大核心业务均被暂停6个月。
新时代证券和国盛证券则被监管部门接管。宏信证券、首创证券、华林证券、中山证券、江海证券、东海证券等6家券商被采取限制业务措施，太平洋证券被暂停新开证券账户1年。
“中小券商生存越来越艰难。”华南地区一家中小券商负责人称，监管在出台资管新规以及配套政策的基础上，前期主要是从政策层面对大资管行业进行规范和引导，目前则开始对各种不规范行为进行重点监管。
合规问题成重灾区
券商频踩炒股“红线”
在中小券商收到的102张罚单中，约30张罚单涉及合规问题，包括合规管理制度不健全、合规考核违规、未按规定配备兼职合规人员、合规人员资质不达标等。
8月26日，粤开证券因四项问题被广东证监局采取责令改正监管措施，其中一项问题为资管业务合规管理存在漏洞，未按要求制定从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理规定，未按规定配备兼职合规人员。时任分管副总裁、合规总监等三人同时被罚。
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1月3日晚间，证监会在对东方证券、华林证券进行合规检查时发现两家公司在合规领域存在问题。东方证券收到的罚单中涉及五项合规问题，并被责令改正。
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另一方面，违规炒股也成为监管一大重点。今年以来，至少已有6家中小券商从业人员因借他人名义从事证券交易遭遇行政处罚或行政监管措施。
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中国财富/制表
国信证券前分公司投顾总监胡剑峰私下买卖证券被罚46.45万元，为罚款金额最大的一单。胡剑峰在任职期间，利用其岳父的证券账户进行证券买卖，并私下接受四名客户委托买卖股票。广东证监局责令其依法处理非法持有的股票，没收违法所得41.45万元。
事实上，在新《证券法》出台后，监管机构更加重视强化中介机构的“看门人”职责。
按照规定，证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易；明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未履行职责时对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任；提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度，由原来最高可处以业务收入5倍的罚款，提高到10倍，情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务等。
“较大幅度提高行政罚款额度，对违法行为能起到相当程度上的警戒作用。未来期待刑法等相关配套制度能逐渐完善，从而整体提高资本市场的法制化水平，为中国资本市场的市场化改革提供坚实保障。”东北证券研究总监付立春表示。