证券时报网|十余年“老鼠仓”获利上千万这位知名基金经理被终身“拉黑”( 二 )

到了2013年，刘某洁前往另一家公募基金公司任职，他利用妻子的手机号码，操纵名为“曾某阳”股票账户。
在2013年6月1日至2014年6月5日期间， “曾某阳”账户交易沪深两市股票24只，其中交易趋同的股票13只，趋同买入金额664.47万元，盈利50.54万元。
经查明， “曾某阳”证券账户采用手机委托方式下单，委托下单号码就是刘某洁在银行账户所留联系电话，这个号码在刘某洁手机通讯录中记录为“萍儿” ，而刘某洁配偶叫苗某萍。
“公转私”后趋同买入3亿多
2014年进入私募后，刘某洁操纵“老鼠仓”的手段变本加厉。
在2014年11月17日，刘某洁母亲王某姣再次开设了证券账户。之后，刘某洁向该账户共计转入853万元。
经查明，刘某洁在盈象资管担任私募基金产品投资经理期间， “王某姣”证券账户在2015年1月30日至2017年11月30日交易沪深两市股票119只，趋同交易股票91只，趋同交易股票只数占比76.47% ，趋同买入金额3.35亿元，买入趋同盈利884.59万元。
王某姣供述，自从刘某洁去私募基金工作以后，自己就开立了证券账户，账户开始由自己操作，中间刘某洁操作的多一些， 2017年年底开始到2018年7月由王某姣操作。
“我母亲获知我辞职离开公募基金以后，于2014年11月开设了个人股票账户并将她的个人资金大部分转入股票账户中，用于炒股并委托我共同管理。 ”刘某洁表示。
被罚终身禁入
在听证和陈述申辩材料中，刘某洁及其代理人提出，盈象资管虽设有投资决策委员会，但刘某洁从未参加过投决会，也从未听说有开过会。公司也未聘请过研究员进行投资研究，故不存在“未公开信息” ，刘某洁运用自身经验为王某姣代管账户的行为不应被认定为“利用未公开信息” 。刘某洁操作“王某姣”证券账户行为的实质是当时极为常见的私募基金经理代客理财行为，刘某洁是为了王某姣的利益对其账户进行管理与操作，所得收益全部归王某姣享有，不能视作刘某洁的违法所得，不应作为处罚及市场禁入的依据。
但监管部门认为，刘某洁的投资决策离不开作为投资经理的职务便利，刘某洁的投资决策一旦被基金公司采纳，即属于单位财产，在公司主动公开前属于“未公开信息” 。基金份额持有人以管理费为对价分享信息收益。但刘某洁无偿使用该信息，损害了基金份额持有人利益，也破坏了证券市场“公平、公开、公正”原则。
其次，刘某洁控制并操作“王某姣”证券账户利用未公开信交易， “王某姣”证券账户内的趋同交易盈利是刘某洁利用未公开信息交易的结果，两者具有直接因果关系，刘某洁作为行为人应对其违法行为的结果负责，账户内的趋同交易所得均应视为刘某洁的违法所得，交易量并非利用未公开信息交易行为的构成要件，与案件认定无关。

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