证监会认为 ， 上述情况反映出公司内部控制存在缺陷 。 按照《证券公司和证券投资基金 管理公司合规管理办法》第三十二条的规定 ， 决定对公司采取出具警示函的行政监管措施 。
在发布半年报前几日 ， 红塔证券刚刚披露 ， 董事会通过了《关于审议新设证券研究所的议案》 ， 将在上海新设红塔证券研究所（事业部制） ， 作为公司的一级部门 ， 专门履行卖方研究业务的拓展与管理等职责 。 此外 ， 还决定对全资另类投资子公司红正均方增资15亿元 。

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