财联社|证券从业人员炒股“窝案”！大通证券13名经纪人扎堆炒股，内控屡曝问题( 二 )

值得注意的是，新修订的证券法再次明确，证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
2019年证监会违规炒股共开出8张罚单
证券从业人炒股虽是监管红线，但一直都屡禁不止。
据财联社不完全统计， 2019年全年，仅证监会就对于证券从业人员违规炒股就开出8份行政处罚决定书，罚没金额最低6万，最高达两千万元，所涉及的券商包括东吴证券、中航证券、中信建投证券、东莞证券、浙商证券、开源证券、申万宏源、东北证券等多家公司。
罚款金额最大的为东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文一案，辛宏文操作母亲证券账户，三年时间累计买入成交金额1亿元，累计卖出获利1098.73万元，余股账面亏损4.79万元，合计获利1093.93万元。证监会责令辛宏文依法处理非法持有的剩余股票，没收辛宏文违法所得1093.93万元，并处以1093.93万元的罚款，共罚没2187.86万元。
此外，粗略统计，各地证监局起码对三家以上券商分支机构开出罚单，系证券从业人员私下炒股或代客炒股。
值得注意的是，将于3月1日正式施行的新修订的证券法再次明确，证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
操纵股票、利用未公开信息交易等亦被罚
2020年1月7日，证监会还公布了另外三则行政监管处罚书。
一则是关于恶性操纵股票行为。新三板挂牌公司明利股份公司实际控制人林军等人专门组织操盘团队，利用32个账户，通过自买自卖等异常交易手法，制造该公司股份交投活跃假象，借机减持股份，大额套现。决定书显示，林军等人被重罚17亿。
第二则是关于利用未公开信息交易股票违法行为。行政处罚决定书显示， 90后的私募基金投资总监陈湖平，利用其知悉的未公开信息，与其父合谋操纵多个账户，稍早于、同步于或稍晚于产品账户交易相关股票，趋同成交金额合计35164.24万元，趋同交易合计亏损693.89万元。最终，证监会决定对陈湖平罚款10万元。
【财联社|证券从业人员炒股“窝案”！大通证券13名经纪人扎堆炒股，内控屡曝问题】第三则是个人的违法行为罚单。经证监会查明，陈亚发控制账户组交易“罗平锌电” ，持股比例达到5%后，陈亚发未报告和公告且未在限制交易期内停止交易，存在违法增持行为，共处于330万罚款。