财联社|国联证券与国金证券并购存内幕交易？证监会出手核查( 二 )

公司停牌前一个交易日（2020年9月18日）前十大股东为无锡市国联发展（集团）有限公司、香港中央结算（代理人）有限公司、国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司、无锡金鸿通信集团有限公司、江苏新纺实业股份有限公司、无锡威孚高科技集团股份有限公司，持股比例分别为22.87%、18.61%、16.41%、11.22%、3.09%、3.06%、1.22%、1.01%、0.95%、0.76% 。香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司H股非登记股东所有。

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公司停牌前一个交易日（2020年9月18日）的前十大无限售条件股东分别为香港中央结算（代理人）有限公司、陈世辉、郑红、冯丽娟、香港中央结算有限公司注、中国建设银行股份有限公司——万家科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、中国工商银行股份有限公司——万家科创板2年定期开放混合型证券投资基金、王夷、中国工商银行股份有限公司——申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、佟悦，持股比例分别为18.61%、0.49%、0.20%、0.16%、0.11%、0.11%、0.09%、0.07%、0.07%、0.06% 。香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司A股。

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此外，国联证券与国金证券同日公布了合并的进展公告，两家券商在公告中均表示，截至公告披露之日，公司以及有关各方正在按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定积极组织推进本次交易的相关工作。为维护投资者利益，避免公司股价异常波动，根据上海证券交易所的相关规定，公司A股股票继续停牌。目前，公司正根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组（2018年修订）》以及上海证券交易所《上市公司重大资产重组信息披露业务指引》的相关规定编制重大资产重组预案。
监管严打内幕交易，今年已发18份相关处罚
截至9月23日，今年以来，证监会公布46份行政处罚决定书，其中18份涉及内幕交易，占比接近四成。
近期，两起打击内幕交易案例引起市场高度关注，包括“用木马窥视基金交易指令内幕交易案”与涉“王府井”股票内幕交易案。
辽宁省高级人民法院近日公开审理的一则新型内幕交易案件显示，被告人朱某海，制作“木马病毒”入侵多家基金公司、证券公司的系统，盗取交易指令和内幕信息，非法获利约180万元。
该案是证券类新型犯罪，案件审理也较为曲折。一审结果是朱某海被判刑三年一个月，并罚款1800余万元。对此，朱某海提出上诉，而检方也提起抗诉，认为情节严重，三年刑期应改为五年以上。对此，辽宁省高院认为案件疑难、复杂，宣布将择期宣判。