财经杂志|首次券商公司债执业能力榜单出炉，头部券商稳居A类，中小券商聚集C类

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文｜《财经》采访人员张欣培实习生杨楚滢
编辑｜陆玲
9月24日，中国证券业协会首次发布证券公司债券业务执业能力评价结果，这亦是业内首次对券商公司债券业务执业能力进行评价。
2020年评价结果显示，中信建投、中信证券等27家券商获评A类，东方财富、广发证券等50家券商获评B类，另有19家券商被评为C类。
为促进证券公司提升公司债券业务能力和质量，中证协于去年10月制定发布了《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》（以下简称为《评价办法》）。
根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况与服务国家战略等方面的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。
有券商投行人士认为，评级高或更有利于券商争取项目。
头部券商稳居A类
具体来看，中信证券、中信建投等27家券商在首次评价中获评A类。头部券商集中盘踞于此，但其中也不乏中小券商的身影，如财信证券、财通证券等。
【财经杂志|首次券商公司债执业能力榜单出炉，头部券商稳居A类，中小券商聚集C类】公司债券业务执业能力评价包括公司债券基础保障能力、公司债券业务能力、公司债券合规展业能力、公司债券项目风险控制实效和服务国家战略能力五类指标，是对证券公司开展公司债券业务的综合性评价。
其中，公司债券业务能力包括公司债券业务收入、公司债券主承销项目数、公司债券承销金额三项指标。
Wind数据显示，获评A级的头部券商2020年债券承销数据相当亮眼。中信证券2020年债券承销家数为2173家，排名第一；中信建投紧随其后，以2087家的债券承销数量位列第二。

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东方证券等50家券商被评为B类，其中多为中小型券商，但广发证券亦在B类队伍之列，这可能同此前受罚有关。
《评价办法》显示，公司债券合规展业能力指标满分为20分。证券公司因公司债券承销或受托管理业务受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施等处罚的都会被扣相应的分数，公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数，则会直接被判为C类。
今年7月，广发证券就因在康美药业2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，被采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。