海通证券评级降两级上半年员工薪酬福利总额却增49%( 二 ) 中国经济网北京8月27日讯昨日

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。 A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。 D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。
报告期内，海通证券及个别分支机构被中国证监会或其派出机构采取行政监管措施6次。
2021年2月，中国证监会出具《关于对海通证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》（〔2021〕14号），对公司采取监管谈话措施。该监管函认定公司在履行重组上市持续督导职责过程中，未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查；在担任财务顾问过程中，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况等进行核查。
2021年2月，中国证监会出具《关于对海通证券股份有限公司出具警示函措施的决定》（〔2021〕16号），对公司采取警示函措施。该监管函认定公司对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分。
2021年3月，中国证监会上海监管局对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中相关违规行为行政监管措施，其中对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施；对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月，以及暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施；对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。
2021年4月，中国证监会出具《关于对海通证券股份有限公司及江煌、张舒采取出具警示函监管措施的决定》（〔2021〕32号），对公司及两名保荐代表人采取出具警示函的措施。该监管函认定公司及两名保荐代表人对发行人报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的收购对象间接股东的股权结构与发行保荐工作报告载明的股权结构不一致。
2021年4月，中国证监会出具《关于对海通证券股份有限公司及李明嘉、朱文杰采取出具警示函监管措施的决定》（〔2021〕34号），对公司及两名保荐代表人采取出具警示函的措施。该监管函认定公司及两名保荐代表人在发行人报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的收购对象间接股东的股权结构与发行保荐工作报告载明的股权结构不一致。
2021年5月，中国证监会江苏监管局出具《关于对海通证券股份有限公司南通人民中路证券营业部采取责令改正措施的决定》（〔2021〕46号），对公司南通人民中路证券营业部采取责令改正措施的决定。该监管函认定南通营业部在异常交易预警、监控及处理，员工系统权限及客户交易委托记录要素等方面存在不足。
此外，自报告期初至本报告披露日，海通证券集团尚未披露的新增（金额超过人民币1亿元）或已披露且有新进展的诉讼、仲裁事项6起。
第一起为公司与南一农公司、红太阳集团、南京世界村质押式证券回购纠纷案。因南京第一农药集团有限公司（简称“南一农公司”）拒绝依约履行股票质押购回义务，公司向上海金融法院起诉，要求融资人南一农公司支付本金人民币30,000万元以及相应的利息、违约金、债权实现费用等，要求担保人红太阳集团有限公司（简称“红太阳集团”）、南京世界村汽车动力有限公司（简称“南京世界村”）承担保证责任。 2020年5月19日，上海金融法院正式受理本案，并于2020年11月12日开庭， 2021年4月上海金融法院作出一审判决，支持公司诉讼请求。 2021年6月南一农公司已被南京高淳区法院裁定破产重整，公司将根据南一农公司破产重整进展进行债权申报、参加债权人会议等。
第二起为公司与红太阳集团、南一农公司、杨寿海、杨柳、南京振邦、江苏振邦融资融券交易纠纷案。因红太阳集团融资融券期限到期后未能按照《融资融券合同》约定按时归还融资本金、证券及利息等相关费用，构成违约。公司向上海金融法院起诉，要求融资人红太阳集团支付融资负债本金人民币25,771.18万元以及相应的利息、违约金、债权实现费用等，并要求南一农公司、杨寿海、杨柳、南京振邦投资发展有限公司（简称“南京振邦”）、江苏振邦农作物科技有限公司（简称“江苏振邦”）承担相应担保责任。 2021年1月13日，上海金融法院正式受理本案，目前尚未开庭。