陈灿辉|高达40亿！券商竟成股东“提款机”，监管出手了！李勇|上海|资金|资产|华信证券|陈灿辉|

中国基金报采访人员若晖
一年前，规模一度达百亿的华信证券轰然倒下，一年之后，时任上海华信董事长以及时任华信证券总裁的两名高管违规处罚双双“落地” 。
据证监会披露的市场禁入决定书，华信证券存在三方面违规事实：一是将6亿元的自有资金为股东提供融资；二是将合计约3.9亿元的资金以购买和租赁房产名义向股东关联方划款；三是以约42.79亿元的证券资产管理客户的资产为股东提供融资。
时任上海华信董事长李勇及时任华信证券总裁陈灿辉均是当时的直接负责主管人员或是其他直接责任人员。
对此，证监会对李勇采取5年证券市场禁入措施，对陈灿辉采取3年证券市场禁入措施。
华信证券存三大违规事实
【陈灿辉|高达40亿！券商竟成股东“提款机”，监管出手了！】证监会称，经查明，华信证券存在以下违法事实：
一、华信证券将自有资金为股东提供融资
2018年2月13日，上海华信国际集团财务有限责任公司（以下简称华信财务)总经理王某等人到华信证券，出具了上海华信（持有华信证券100%股权）《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》，称上海华信需要紧急兑付公开市场债券，指令华信证券将6亿元自有资金划转给上海华信。当日下午，华信证券将招商银行基本账户上的6亿元划入建设银行金桥支行的尾号为0935自有资金账户（以下简称0935账户，系与华信财务的共管账户），随即资金被华信财务转至上海华信。
二、华信证券以购买和租赁房产名义向股东关联方划款
2018年1月底2月初，李勇通知陈灿辉，要求华信证券继续租赁上海华信集团资产经营有限公司（以下简称华信资产，系上海华信关联方）名下的明天广场房产。 2018年2月2日，陈灿辉通知华信证券财务总监陈新华办理，陈新华根据明天广场的当前租赁价格以77.5%打折后测算了具体金额为53,012,096.56元，扣除华信证券一季度已经支付的明天广场20-23楼租金2,866,471.29元后，最终将50,145,625.27元转账给华信资产。
2018年1月底2月初，李勇通知陈灿辉，要求华信证券购买华信资产名下房产。 2018年2月7日，李勇和王某通知陈灿辉，要求华信证券立刻转账2亿元，陈灿辉通知陈新华以购买嘉汇广场6号楼和7号楼房产的名义紧急划拨2亿元。华信证券当天分两笔将2亿元转给了华信资产。
2018年2月9日，李勇和王某通知陈灿辉要求华信证券再支付1.4亿元，陈灿辉通知陈新华进行资金划转，华信证券当天分两笔（分别为1.15亿和2,500万元）以购买明天广场房产的名义先后转给华信资产。
上述房产租赁款和购房款合计约3.9亿元，经查，在华信证券转账给华信资产后，均在当天又由华信资产转账至上海华信集团财务有限公司。
三、华信证券以证券资产管理客户的资产为股东提供融资
2017年3月2日至12月28日，华信证券以证券资产管理客户的资产向福建大生控股有限公司、深圳市大生农业集团有限公司、国能商业集团有限公司、瑞盈信融（深圳）商业保理有限公司、北方石油化工(集团)有限公司、上海大生农业金融科技股份有限公司六个项目累计转款42.79亿元，其中24.72亿元资金经过华信体系内公司的一道或者多道流转，转至华信证券的关联方， 5.95亿元当天就转入上海华信。
时任高管均被采取“市场禁入”处罚
证监会认为，在关于华信证券将6亿元自有资金划入其与华信财务的共管账户，为股东提供融资的事项上，李勇时任上海华信董事长、法定代表人，并代行华信证券董事长职务，其在《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》上签字同意，是直接负责的主管人员。陈灿辉时任华信证券总裁，其作为划款6亿元的具体执行人员，是其他直接责任人员。