胡继之|国信投行20年沉浮录( 三 ) 上市|股票|胡关金|券商|消息资讯|国信

华泽钴镍被多名投资者告上法庭索要赔偿，国信证券也受到牵连。裁判文书网显示，饶某因华泽钴镍虚假陈述事件损失88.5万元，国信证券在40%范围内承担连带赔偿责任。

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图片来源：裁判文书网
该处罚还波及了国信投行在审的其他项目，这也直接导致国信证券2018年承销保荐收入创了历史最低记录。 2018年，国信证券股票承销家数14家，行业排名第10；承销与保荐业务收入8.52亿元，行业排名第10 。
此外，国信证券还有多名投行老将利用工作之便搞内幕交易领罚单。
例如， 2015年6月，时任国信证券投行部业务六部总经理、副总经理的戴丽君、刘兴华，因借用他人账户突击买入天润曲轴（002283.SZ）原始股，并在公司IPO成功后违规获10倍收益（获利1.43亿元），遭证监会罚没上亿元及禁入市场10年。
国信证券正是天润曲轴2007年上市时的保荐机构，上述被罚的戴丽君为该IPO项目承揽人和协调人，刘兴华是项目负责人。
中国证券业协会显示，戴丽君、刘兴华2004年就已经进入国信证券，也就是说，截至案发，两人在国信证券至少工作了11年。

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图片来源：中国证券业协会
2016年5月，时任国信证券投行部业务三部负责人的罗先进“故技重施” ，最终被罚没共计2255万元及终身市场禁入。中国证券业协会信息显示，罗先进在国信证券至少工作了12年。
深圳创业投资工会秘书长王守仁曾向《时代周报》表示， “国信证券队伍大，保荐人多，但在在内部管理已经失控，所以才会接连出问题。 ”
据券业观察不完全统计， 2016年国信证券违规事项达十余件， 2017年-2018年发生违规事件超过5起，其中不乏营业部风险管理不合规、代销金融产品业务违规、内控不完善等“老生常谈”的问题。

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国信证券部分处罚信息图片来源：企业预警通
保荐数量再冲3 ，老骥能否行千里？
《孙子兵法》云：“投之亡地然后存，陷之死地然后生。 ”曾经辉煌的人生绝不会甘于黯淡，等的只是一个绝地反击的机会。
11年前，创业板推出，大批公司赴深交所上市，国信证券IPO迎来小高潮；11年后，注册制实施，创业板迈入2.0时代，国信证券迎来新的机遇。
截至9月30日，深交所已经受理了381家企业的创业板注册制首发上市申请。据券业观察统计，中信证券的保荐数量为32家，排名第1；中信建投27家，排名第2；国信证券、民生证券均为24家，并列第3 。
其中，中信证券IPO项目中有15家中止审核；中信建投13家；民生证券14家；国信证券10家。如果剔除中止审核的项目，国信证券的保荐数量将与中信建投并列第2位。

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国信证券担任保荐机构的企业图片来源：深交所
国信证券大有重回巅峰的势头。
2020年半年报显示，今年上半年，国信证券实现营业收入80.39亿元，同比增长23.03%；归母净利润为29.46亿元，同比增长13.38% 。其中，投行业务增幅最大，实现营收6.37亿元，同比上升27.46% 。
国信证券在财报中表示，公司以注册制为重点，积极把握创业板改革并试点注册制、科创板市场持续发展等重大市场契机，聚焦粤港澳大湾区，全力做好项目培育及申报。