a股市场|首张罚单闪电出笼 精选层监管措施可向A股市场靠拢


【a股市场|首张罚单闪电出笼 精选层监管措施可向A股市场靠拢】
7月27日是新三板精选层32只新股正式挂牌交易的首日 , 当天股转公司也开出了精选层第一张罚单 。 作为精选层挂牌公司同享科技股东的宝源胜知 , 在挂牌首日卖出8万股同享科技股票 , 因而遭到全国股转公司的自律监管 。
宝源胜知是同享科技持股5%以上股东 , 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的规定 , 宝源胜知在上述减持首次卖出前15个交易日需要预先披露减持计划 。 但宝源胜知却未按照要求预先披露减持计划 , 因此 , 宝源胜知的减持行为构成信息披露违规 。 为此 , 股转公司在7月27日当天即开出精选层的首张罚单 , 这也足见股转公司的监管效率之高 , 这一点显然是值得肯定的 。
a股市场|首张罚单闪电出笼 精选层监管措施可向A股市场靠拢
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但股转公司开出的首张罚单具有多大的震慑力却令市场存疑 。 股转公司给出的处罚是 , 对宝源胜知采取出具警示函及限制证券账户交易3个月的自律监管措施 。 至少从字面上来看 , 股转公司并未对宝源胜知进行罚款处罚 , 宝源胜知在资金方面没有因此受到一分一毫的损失 。 因此 , 这首张罚单有多大的震慑力确实很难认定 , 或许在市场看来就当是一次提醒而已 , 但这也暴露出精选层监管的乏力 。
作出上述自律监管措施的决定 , 作为股转公司来说当然是无可厚非的 , 毕竟股转公司严格执行的也是《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》等相关规定 , 因此也是依规办事 。 但基于精选层在新三板的特殊地位 , 对精选层的监管不能停留在新三板市场的层面上 , 而是应该尽可能地向A股市场看齐 。