生物|三炬生物违规实控人骆毛喜遭警示主办券商为中泰证券( 二 ) 毛喜|生物|规定|违规|公众公司|挂牌|信

公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时。
《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十二条规定：挂牌公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向挂牌公司董事会报送挂牌公司关联方名单、关联关系及变化情况的说明。挂牌公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避挂牌公司信息披露义务和关联交易审议程序。
《非上市公众公司监督管理办法》第十二条规定：公众公司应当强化内部管理，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，确保公司财务报告真实可靠及行为合法合规。
《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，公司控股股东、实际控制人，为信息披露义务人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其工作人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案；情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条规定：挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员，挂牌公司的股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下措施：
（一）责令改正；
（二）监管谈话；
（三）责令公开说明；
（四）出具警示函；
（五）认定为不适当人选；
（六）依法可以采取的其他监管措施。
以下为原文：
厦门证监局关于对福建三炬生物科技股份有限公司、骆毛喜采取出具警示函措施的决定
福建三炬生物科技股份有限公司、骆毛喜：
经查，我局发现你司及实际控制人存在以下违规行为：
一、未按规定审议披露关联交易
广州市喜农植保服务有限公司（以下简称广州喜农）、广州馥稷生物科技有限公司（以下简称广州馥稷）系你司控股股东、实际控制人骆毛喜能够实际支配与控制的企业，为你司关联方。 2017年至2019年，你司向广州喜农累计销售商品金额分别为913.19万元、848.91万元、1181.48万元；2018年至2019年，向广州馥稷累计销售商品金额分别为1085.7万元、323.23万元。对于上述关联方及其关联交易情况，你司未按相关规定履行内部审议程序和信息披露义务。
上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十三条及第二十条、《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十二条的相关规定。
二、内部控制存在缺陷
你司未能采取有效措施保证进销存信息系统的安全稳定，对存货收发存数据保管不善，致使部分数据毁损。你司部分产成品出库单未连续编号，出库单未记载客户单位名称，出库单数量与财务账面记录销售数量存在差异，部分出库单丢失，与仓储管理相关的内部控制存在较大缺陷。
上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十二条的相关规定。
骆毛喜作为你司实际控制人及时任董事长、总经理，未忠实勤勉履行职责，对前述违规行为负有直接责任。根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十二条及《非上市公众公司信息披露管理办法》第四十九条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。你们应当认真吸取教训，加强相关法律法规学习，强化内部管理，提高规范运作水平，严格履行信息披露义务，确保信息披露真实、准确和完整。你们应在收到本决定书之日起15个工作日内将改进、学习情况向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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