|银保监会首次公开38名重大违法违规股东名单,拟建立公开常态化机制
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【|银保监会首次公开38名重大违法违规股东名单,拟建立公开常态化机制】今日 , 银保监会首度公开银行保险机构的38名重大违法违规股东 , 意在明确监管导向 , 提高股东违法成本、端正股东入股动机 。 下一步 , 银保监会将进一步完善公开方式 , 加大公开力度 , 建立公开重大违法违规股东的常态化机制 。
38名重大违法违规股东公开 , 主要涉6类违规行为
首先 , 银保监会强调 , 自成立以来 , 高度重视股东股权监管工作 , 将查处违法违规股东作为防范化解金融风险、改进银行保险机构公司治理结构的重要举措 , 持续开展股东股权乱象整治 , 取得了明显成效 。 但仍有少数银行保险机构的股东入股不合规、违规开展关联交易、谋取不当利益 , 甚至采取违法违规手段套取或挪用银行保险机构资金 , 严重影响金融机构的稳健运行 。
在此基础上 , 为进一步严肃市场纪律 , 规范股东行为 , 发挥震慑作用 , 强化市场监督 , 银保监会现向社会公开银行保险机构的38名重大违法违规股东 。
“银保监会之所以公开银行保险机构重大违法违规股东 , 主要基于以下考虑” , 银保监会相关负责人介绍称 , “一是进一步明确严监管导向 。 此次公开既是银保监会整治股东股权乱象的一次重要行动 , 也是加强银行保险机构公司治理的一项重要措施” 。
银保监会强调 , 此次公开 , 旨在传递将进一步严格股东股权监管的信号 。 任何股东入股银行保险机构 , 必须端正入股动机 , 真心实意把银行保险机构搞好 , 而不能利用股东地位谋取不当利益;必须严格依法依规参与公司治理 , 而不能非法干预公司经营 。 谁要触碰法律“红线”、逾越监管底线 , 监管部门就一定会不遗余力、一查到底 。
“二是惩戒股东违法行为” , 银保监会相关负责人进一步指出 , 在前期监管检查、风险处置过程中 , 查处了一批违法违规股东 。 有的股东违规入股银行保险机构、违规开展关联交易 , 有的甚至把银行保险机构当做“提款机” , 采取违法违规手段套取或挪用银行保险机构资金 。 这次公开 , 就是将重大违法违规股东的违法失信形象公之于众 , 提高其违法成本 。 同时 , 发挥震慑作用 , 进一步净化市场环境 , 督促更多银行保险机构股东自觉约束其行为 。
与此同时 , 公开行为意在发挥市场监督作用 。 市场监督是约束银行保险机构及其股东行为的重要力量 , 巴塞尔协议将市场约束作为三大支柱之一 , 放在与“监管部门的监督检查”同等重要的位置 。 这次公开 , 也是引导各银行保险机构利益相关者以及社会公众 , 共同关注和监督机构股东行为 , 营造全社会共同监督的良好氛围 , 让股东违法违规行为无处遁形 。
“本次公开坚持依法依规的原则 , 重点公开近年来违法违规情节严重、违法违规事实确凿、社会影响特别恶劣的股东” , 银保监会相关负责人介绍称 , “所公布股东的违法违规行为主要包括:一是违规开展关联交易或谋取不当利益;二是编制或者提供虚假材料;三是关联股东持股超一定比例未经行政许可;四是入股资金来源不符合监管规定;五是单一股东持股超过监管比例限制;六是实际控制人存在涉黑涉恶等违法犯罪行为” 。
公开重大违法违规股东是提高股东违法成本、端正股东入股动机的必要措施 , 是整治股东股权乱象、净化市场环境的有效手段 , 是发挥市场监督作用、凝聚各方监督合力的重要举措 , 对深化银行保险机构改革和完善公司治理、打好防范化解金融风险攻坚战具有重要意义 。 银行业保险业现有及潜在投资者要从中认真吸取教训 , 引以为戒 , 切实约束自身行为 , 依法合规开展投资和经营活动 。 银行保险机构要自觉履行主体责任 , 建立和完善股权管理制度 , 加强股东股权事务管理 。
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