曾对康|申诉无效康智源两位高管继续被“拉黑” 进行|事项|意见|申诉|康智源|中基协|赵

北京商报讯（采访人员孟凡霞李海媛）据中国证券业基金协会（以下简称“中基协”）官网显示，由于深圳康智源投资管理有限公司（以下简称“康智源”）在私募基金募集过程中存在违法违规行为，此前曾对康智源两位高管做出加入黑名单的纪律处分决定，但两位当事人均对此提出申辩意见。 9月24日，中基协表示，对申辩意见不予采纳并继续执行原纪律处分措施。
纪律处分决定书显示，康智源在私募基金募集过程中，存在向非合格投资者募集资金、向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益、未在基金合同和募集说明书中明确披露关联交易事项、高管人员资质不符合自律规则的要求、未如实填报私募基金管理人登记信息、未按规定向中基协进行信息报送等违法违规行为。
【曾对康|申诉无效康智源两位高管继续被“拉黑”】针对上述行为，中基协此前曾对康智源法定代表人、董事长、总经理、合规风控负责人陈海龙采取“加入黑名单，期限为5年” ，对康智源的高级管理人员赵剑东采取“加入黑名单，期限为4年”的纪律处分措施。
但陈海龙、赵剑东均对此纪律处分措施提出申辩意见，在此次告知书中，中基协明确对两人的申辩意见不予采纳，并继续执行原纪律处分措施。
此外，中基协曾针对上述行为在7月28日对康智源发布纪律处分事先告知书，宣布取消康智源会员资格、撤销康智源私募基金管理人登记。
据中基协数据显示，康智源成立与2014年12月，注册资本为1000万元。由于未按要求按时提交经审计的年度财务报告、未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上被列为异常机构。

曾对康|申诉无效 康智源两位高管继续被“拉黑”

曾对康|申诉无效康智源两位高管继续被“拉黑”