中国基金报|一口气曝光131家！深圳证监局放大招，重大违规私募( 二 ) ：重大违规私募

根据2020年6月4日警方通报，已对包括该公司实控人、财务总监等在内的24名犯罪嫌疑人采取了刑事强制措施，目前案件正在进一步侦办中。同时，警方已对该公司关联的10处不动产依法进行了查封，市场总价约2.02亿元。
经过初步审核，轩鸿基金共募集资金57.22亿元，累计向投资人兑付本金约41.34亿元，派发投资人利息约4.55亿元，通过信托转入证券亏损5.97亿元。

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131家私募上“黑名单”
失联82家、异常经营36家
这次深圳证监局一口气通报了131家违规私募，除了上述13家私募被刑事追责，还包括82家私募因为失联被中基协强制注销了私募基金管理人登记。
被通报的私募中，还有一类是在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书被中基协强制注销私募基金管理人登记而被列入名单，包括深圳市钱富通资产管理有限公司、深圳泰富基金管理有限公司等，合计有34家私募存在这种情况。
此外，还有3家公司因为不能持续符合管理人登记要求，被中基协强制注销了私募基金管理人登记。如深圳前海榜样资本管理有限公司，存在向非合格投资者募集资金等碰触监管底线情形被采取监管承接措施。深圳前海军源股权投资基金管理有限公司因为被行政机关列为严重失信人，以及被人民法院列为失信被执行人，不能持续符合管理人登记要求，被中基协强制注销私募基金管理人登记。
这是深圳证监局首次公布重大违法违规私募的名单。深圳证监局表示，为促进深圳私募基金行业规范健康发展，强化对私募基金管理人的警示教育，督促各管理人依法合规经营，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条、第三十二条等相关规定，深圳证监局结合日常监管执法和风险监测处置等情况，陆续公开披露辖区重大违规私募基金管理人的名单。
深圳证监局提醒广大投资者注意投资风险，远离违规机构，避免财产损失。
“伪私募”加速出清投资者提高警惕
易会满主席在2020年“5?15全国投资者保护宣传日”活动上的讲话中提到，对于私募基金风险，加快推动构建部际联动、央地协作的风险防范处置机制，积极探索标本兼治的有效办法，切实解决“伪私募”“类私募”“乱私募”等突出问题。
近年来，私募乱象被监管重拳出击，伪私募、乱私募正在加速出清。统计显示， 2019年基金业协会对外公告了共8批失联机构，涉及私募基金管理人558家，因失联被注销的私募基金管理人259家。
今年以来，多地证监局也不断向投资者提示风险，提醒投资者擦亮眼睛识别各类伪私募。
深圳证监局提示投资者，私募基金只向合格投资者募集，不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，私募基金管理人不是持牌金融机构，中国证券投资基金业协会对私募基金管理人、私募基金的登记备案不构成对其持续合规状况和专业投资能力的认可。
投资者需增强投资风险意识，审慎判断私募基金管理人的诚信状况及专业水平，擦亮眼睛识别各类“伪私募” ，不要受保本保底和高收益承诺等噱头所诱惑，主动避开“凑单”“拼单”等各类陷阱。
对于私募基金管理人来说，也需要在从业中增强合规意识。不得以任何形式向不特定对象宣传推介，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得向投资者承诺保本保收益，不得以私募基金名义兜售“明股实债”“明基实贷”等性质的产品，不得侵占、挪用基金财产或者以其他方式损害基金持有人的利益，不得以私募基金为名从事非法金融活动；已经存在违法违规行为的，应当立即停止并及时整改到位，否则将依法承担相应的法律责任。
附：131家重大违规私募通报名单