中国基金报|一口气曝光131家！深圳证监局放大招，重大违规私募：重大违规私募

_本文原题为：重大违规私募，一口气曝光131家！这地证监局放大招，还只是第一批
131家私募被列入“黑名单” ，这是深圳证监局首次公布重大违法违规私募的名单，其中13家私募被刑事追责，中金国瑞、新华财富等位列其中。这些私募牵涉数额之大，有的涉案金额几十亿；牵涉人数之广，有的私募案发后24人被采取强制措施。更让人心痛的是，这些案件让无数投资者血本无归，泪洒维权之路。

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复盘这些“伪私募”“乱私募” ，有些是用高额回报做诱饵、有些拉大机构装点门面，还有些在销售过程中“偷梁换柱” ，手段不一而足。还有些私募想不合格投资者募集资金、挪用基金财产等碰触监管底线的行为。投资者还需要提高警惕，擦亮双眼识别各种私募的违规行为，保卫好自己的“钱袋子” 。
13家私募涉嫌犯罪被刑事追责
在深圳证监局最新的通报中，有13家私募因为涉嫌犯罪被刑事追责，其中涉嫌的罪名多为非法吸收公众存款、集资诈骗。
目前大部分案件还在走司法流程。按照相关法规，非法吸收公众存款最高可能面临十年有期徒刑、55万元罚金；而集资诈骗罪情节特别严重或涉案金额特别大的，或面临无期徒刑。
此外，这13家私募多存在向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、挪用基金财产等碰触监管底线的情形。
复盘这些重大违规私募，多存在几个特点。
【中国基金报|一口气曝光131家！深圳证监局放大招，重大违规私募】1 ，高回报做诱饵。
这些私募有的用高额回报作为诱惑，吸引投资者入局。
如同盈基金，在全国各地先后设立30多家分支机构并授权众多“代理商”销售其各类基金产品，而销售人员则利用银行、证券及保险等机构职员“飞单”撬走其公司的高净值客户。在最高达到募集资金额度50%的高额返点诱惑下，同盈基金及其销售人员的手段五花八门，甚至还在其招募说明书声称是某上市公司的股东，以此迷惑投资人。
2017年，同盈股权投资基金以“涉嫌非法吸收公众存款罪”被立案侦查，涉案金额达38亿元。
还有如新华财富，据广州警方侦查发现， 2013年12月至2016年6月期间，郑孝和等人未经金融监管部门批准，不具备吸收公众存款资质的情况下，通过公司网站、群发短信、QQ公众空间、微信朋友圈等公开方式，以高额收益为诱饵，向社会不特定人员非法吸收存款。 2017年9月，新华财富的多只基金产品未如期兑付，其投资人向广州天河警方报案，新华财富随即被警方以涉嫌非法吸收公众存款立案侦查。时任新华财富实控人郑孝和2017年8月出国潜逃，随后被“红色通缉” ，最终引渡回国。案发前新华财富还有约5亿的金额没有兑付。
2、绑定大机构包装自己
也有私募拉上金融机构、上市公司包装自己，通过合作伙伴关系等各种描述迷惑投资者。此外，还会通过注册多家公司，包装出产业甚广、身家巨大等效果，骗取投资者的信任。
如中金国瑞，宣称合作伙伴包括招商银行、中信银行等，更是承租招商银行总部一整层作为办公室，装修豪华。
根据警方通报，中金国瑞实际募集资金总额为22.48亿元，支付投资人本息共计16.88亿元，也就是说仍有5.6亿元未能兑付。深圳市人民检察院已于2020年2月7日对中金国瑞秦鹏以涉嫌集资诈骗罪批准逮捕，对公司另外9人以涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕。
3、涉案人数众多一家私募24人被采取强制措施
这13家被刑事追责的私募中，不少涉及金额巨大，牵涉人数甚广，除了私募被追责，实际控制人、公司业务负责人等不少从业人员也要承担法律后果。如深圳市轩鸿基金，有24人被采取了刑事强制措施。