深蓝财经|美国股民获奖励3.5亿！A股呢？，举报上市公司造假惊动全球资本圈！

惊动全球资本圈！
美国东部时间2020年6月4日， SEC（美国证券交易委员会）重磅宣布，奖励一名举报人5000万美元！
折合人民币超过3.5亿！
这次高额奖励，也刷新了美国SEC奖励举报人金额的记录！
也让无数美国证券投资者擦亮了眼睛盯紧他们投资的股票。
SEC称：这位举报人”提供了一家公司不当行为的详细第一手观察资料，从而使SEC成功地采取了执法行动， SEC向受损害的投资者返还了大量资金” 。
这是SEC举报人计划所授予个人的最高金额。此前最高的一次奖励是在2018年授予个人3900万美元的奖金。
该奖项标志举报计划的几个里程碑， SEC举报人办公室的工作人员称， “该奖项是自计划启动以来， SEC宣布的最大的个人举报人奖励， SEC授予举报人的奖励总额超过5亿美元，其中仅在本财政年度就超过1亿美元。
事实证明，举报人计划是打击欺诈和保护投资者的重要武器。
根据规定，如果举报人自愿向SEC提供信息，并且该信息对SEC成功执法有重大帮助，举报人就可以获得奖励，当案件制裁金额超过100万美元时，奖励金额为该项执法所得的10%至30% 。
举报人这方面的工作成绩在2019年有所下滑，因此，该监管机构在今年推出了丰厚奖金这一激励措施。 2019年，向SEC举报的举报人数量自2011年该计划启动以来首次下降。部分原因是， SEC考虑引入奖金上限，并给予SEC工作人员更大的自由裁量权，以减少某些方面的支出。然而，在该计划倡导者的强烈反对下， SEC主席做出了让步。他们声称，这些改变将阻止内部人士举报欺诈和其他违规行为。
美国当局在确定举报人奖金数额时，考虑了几个因素。只要举报人所提供的信息有助于SEC的调查，举报人就能从调查中有所获益。不过，举报人应在举报信息后120天内向SEC报告，然后SEC将核查内部报告来确定该举报人是否提供了原始信息。
2019年3月，由于两名举报人提供的高质量信息帮助SEC成功地采取了执法行动， SEC向他们提供总计5000万美元的奖金！
SEC在一份声明中表示，其中一名举报者将获得1300万美元奖金，他提供的线报使得SEC对摩根大通采取了大规模执法行动。另一名举报人将获得3700万美元奖金，创下了SEC对举报人奖励史上第三大记录。出于保密意识， SEC没有透露获奖人员姓名。
华尔街日报援引其中一名举报人的代理律师事务所LabatonSucharowLLP称，此案与2015年12月和摩根大通达成的和解协议有关。此案中，摩根大通同意支付3.07亿美元了结未能向其高净值客户披露利益冲突的指控。
LabatonSucharow在此案中的代理律师Thomas表示：“吹起‘口哨’从来都不是件容易的事，可想而知我的客户内心要做多少思想斗争，但SEC授予的这个历史性举报人奖和做出的相关执法行动再次证明，做正确的事是有回报的。
”“多亏了美国证交会的举报人计划，如今企业举报人知道，委员会是站在他们一边的，匿名举报大大增加了大团圆结局的可能性。 ”
美国证券交易委员会举报计划由Dodd-Frank在2010年金融改革中建立，该计划必须保持对举报者身份的保密。如果举报人主动向SEC提供独特的信息使得执法行动取得成功，他们就有资格获得奖金。在罚没金额超过100万美元的情况下，给举报人的金额将达到所收金额的10%至30%不等。
美国国家举报人中心(NationalWhistleblowerCenter)联合主席StephenKohn表示，保密承诺鼓励了更多的举报人站出来。
另外，美国也对举报人实行了非常严格的保护制度。根据《多德-弗兰克法案》（Dodd-FrankAct）， SEC必须保护举报人的身份，不得泄露举报人的任何信息。
美国证券交易委员会(SEC)近几年持续加大向举报人支付奖金的力度。此前数年，一直有投资人抱怨称， SEC未能及时补偿举报人为帮助发现欺诈行为而承担的风险。