#中金网#2 个月技术系统改造过渡期，创业板注册制来袭( 二 ) 对券商而言

另外，在新版《必备条款》中，对创业板注册制的各项安排进行了"全说明" ，包括询价、发行、表决权差异安排、涨跌幅限制等全部制度设计内容，均对投资者进行充分的风险揭示。
4月28日，各家券商APP页面已经有了新变化。例如，银河证券通过首页banner的方式，着重推出创业板的市场解读；中信建投证券的投顾直播间中，一众投顾也已摩拳擦掌，纷纷就创业板注册制的话题与投资者展开交流。
左侧为银河证券首页banner ，右侧是中信建投证券投顾直播间
风险揭示书签署有"安排"
在此前报道中，深交所有关人士在向采访人员解答时表示， 27日晚上会专门对券商发出通知，明确技术改造完成前如何给新增投资者开权限，会有过渡期安排，比如要求投资者到营业部现场开户等方式。
采访人员获悉， 4月27日晚间，深交所同步在会员业务专区发布了《关于做好创业板投资者适当性管理工作的通知》及相关问答，对过渡期间的各项制度进行详尽安排。
深交所表示，各会员单位应当高度重视创业板投资者适当性管理各项准备工作，严格按照《通知》）要求执行各项规定，仔细阅读《创业板投资者适当性管理问答》，立即根据《必备条款》制定新的《创业板投资风险揭示书》，修订相关办理流程，确保4月28日开市前准备就绪，及时为符合条件的新增投资者办理创业板交易权限开通事宜。
此外，深交所要求，各会员单位应当提高业务办理效率，安排专人负责接受投资者咨询和办理相关业务，及时向投资者说明相关办理程序和要求，耐心做好服务解释工作，出现问题应及时反映。
在技术改造方面，各家券商应当在2个月内完成相关技术系统改造，包括个人投资者资产量及交易经验核验、电子方式签署《创业板投资风险揭示书》等。在相关技术系统改造完成后，应立即组织存量普通投资者重签新版《创业板投资风险揭示书》，以确保其符合条件参与注册制下发行上市的创业板股票申购、交易。
那么，在技术系统改造完成之前，又该如何进行《风险揭示书》的填写？对此，深交所建议以手工或半自动等方式核查投资者资产量和交易经验。 "采取邮寄、传真、临柜等方式要求投资者签署《创业板投资风险揭示书》，并采取适当方式确保为投资者本人签署。 "
采访人员通过部分券商的在线客服咨询发现，随机挑选的五家券商在线客户均已做好话术准备，并对投资者门槛做出提示。
此外，各家券商客户也积极提醒：目前正值疫情期间，如需前往营业部办理创业板，请先联系开户营业部进行预约。
此外，在技术改造期间，深交所还要求各家券商及时汇报反馈，于每周五12:00前（不含五一假期）在线报送创业板交易权限开通情况，并密切关注创业板交易权限开通办理情况，及时反馈存在的问题或困难。
适当性管理重要问答
对于深交所新推出的《创业板投资者适当性管理实施办法》，由于学习的"时间紧任务重" ，大量的新增规定令人目接不暇。对此，深交所也通过问答的形式替各家券商及投资者答疑解惑。采访人员摘取重要问题如下：
Q：《实施办法》实施前已开通创业板交易权限的投资者，能否继续参与创业板股票交易？
A：《实施办法》实施前已开通创业板交易权限的投资者不受影响，可以继续参与创业板股票交易。但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前，存量普通投资者应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》。
各会员单位在相关技术系统改造完成前，暂不必为存量投资者办理重新签署风险揭示书事宜。
Q：哪些投资者必须签署新版《创业板投资风险揭示书》？
A：两类投资者必须签署新版《创业板投资风险揭示书》：一是符合条件的新增普通投资者；二是希望参与注册制下创业板股票发行申购、交易的存量普通投资者。专业投资者无需签署《创业板投资风险揭示书》。