中国基金报▲这家连续8涨停公司实控人被罚，终身禁入历时一年多调查后

历时一年多调查后，涉嫌信披违法违规的江苏四环生物股份有限公司（以下简称“四环生物”）最终收到了监管部门重磅罚单。
4月26日，四环生物公告称收到行政处罚决定书、市场禁入决定书和结案通知书，因连续5年披露的实际控制人信息存在虚假记载、未披露关联交易等行为，四环生物被罚款60万元；因存在限制交易期限内买卖公司股票等多项违法行为，在公司年报中“隐身”多年的实际控制人陆克平则被合计罚款2734万元，终身市场禁入。
实际上，去年9月证监会就已下发《行政处罚及市场禁入事先告知书》，本次公告内容则意味着证监会对四环生物的处罚结果尘埃落定。
隐瞒实际控制人信息长达5年
证监会罚单揭示四大问题

文章图片
四环生物发布的公告显示，公司及陆克平等相关人员涉及以下四大问题：
1、连续五年实控人存虚假记载
证监会查明，自2014年起，陆克平通过控制陆宇等13个证券账户及2个权益工具，在2014年2月20日至2018年4月11日交易四环生物股票，同时通过上述账户在四环生物股东大会上行使表决权。此外，陆克平还控制一致行动人赵红等4人账户。
陆克平通过使用上述19个涉案账户组交易四环生物股票，使其控制的四环生物表决权不断扩大，具体交易情况为2014年2月20日起买入四环生物股票， 2014年2月21日持股数量占四环生物总股本的5% ， 2016年6月20日持股数量占四环生物总股本的30% ，截至2018年4月11日，持股数量占四环生物总股本的39.42% 。
证监会认定，陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期间实际控制四环生物。而四环生物在2014年至2018年年度报告中，均披露“无实际控制人”等关于公司实际控制人的信息存在虚假记载。
2、未按规定披露关联交易
2014年10月10日，四环生物子公司新疆爱迪新能源科技有限公司（以下简称新疆爱迪）与陆克平控制的阳光集团子公司江苏阳光置业有限公司（以下简称阳光置业）签订房屋买卖合同，约定新疆爱迪向阳光置业购买阳光敔山湾花园商铺，交易总价为5345.56万元。证监会认定，四环生物及其子公司新疆爱迪与阳光集团及其子公司阳光置业均为陆克平控制的公司，上述交易属于关联交易。四环生物未按规定在2014年年度报告中披露上述关联交易，涉嫌构成信息披露违法的行为。
【中国基金报▲这家连续8涨停公司实控人被罚，终身禁入】3、在限制交易期限内违规买卖股票
证监会查明，陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务，且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票。陆克平及其上述一致行动人控制的账户在限制交易期限内累计买入6.27亿股，累计买入金额43.21亿元；累计卖出2.72亿股，累计卖出金额19.51亿元。
4、未按规定履行上市公司收购公告和发出收购要约等义务
陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。涉案期间，陆克平及其上述一致行动人控制的账户持续交易四环生物， 2016年6月20日，其共同持有的四环生物数量占四环生物总股本的比例达30%时未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务，且在2016年6月20日后仍持续交易四环生物，总体为净买入。
截至2018年4月11日，陆克平及其上述一致行动人控制的账户共同持有四环生物4.06亿股，占四环生物总股本的比例为39.42% 。
陆克平否认拥有控制权
自述投资亏损近10亿
公告显示，就上述问题，陆克平曾提出四点申辩意见，请求免除信息披露违法行为的处罚，请求从轻或减轻限制期内交易行为的处罚：