「中国基金报」券商从业第一天就“违规炒股”！罚单来了，20多岁小伙中国基金报见习记者楚深

中国基金报见习采访人员楚深
中国证监会山东监管局（本文简称“山东证监局”）于近期开出今年“1号罚单” ，华鑫证券营业部员工陆某阳控制他人账户累计交易股票20支，交易总金额超4000万元，最终被处以“没一罚一”的处罚。
【「中国基金报」券商从业第一天就“违规炒股”！罚单来了，20多岁小伙】值得注意的是，被处罚的陆某阳今年才28岁，出生于1992年的他，从2017年入职后刚取得证券执业资格起，就开始违规炒股。
92年出生的券商员工
用他人账户违规炒股

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山东证监局公布的今年1号行政处罚决定书显示，涉案的陆某阳是一名“90后” ，出生于1992年10月，其于2017年7月17日起在华鑫证券有限责任公司烟台迎春大街证券营业部工作，并于同年8月14日取得证券执业资格。
山东证监局查明，陆某阳一直控制使用名为“刘某林”的账户，该账户资金的主要来源和去向均为陆某阳。而这个账户的开立时间为2015年11月，开立的营业部正是陆某阳任职的烟台迎春大街证券营业部。
经查明， 2017年8月14日陆某阳成为证券公司从业人员时，借“刘某林”账户持有股票“双杰电气”103,960股未依法转让。
也就是说，在入职前就开始炒股的陆某阳，在入职券商营业部并取得证券执业资格后，并未停止炒股。而他作为证券从业人员违规持股时尚不满25岁。
陆某阳不仅违规持有股票，更是多次违规买卖股票，交易金额超过4000万元。
处罚决定书显示， 2017年8月14日至2018年7月25日期间，陆某阳使用“刘某林”账户进行证券交易，期间累计交易股票20只，买入金额为2018.65万元，卖出金额为2274.66万元，买卖股票总成交金额4293.31万元，共获利33.43万元。
山东证监局依据有相关劳动合同、证券业执业证书、工资社保发缴记录、相关账户交易数据、银行账户资金流水、当事人询问笔录等证据证明，认定了陆某阳违规持有、买卖股票的事实。行政处罚决定书显示，陆某阳未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
山东证监局认定，陆某阳的上述行为违反2005年《证券法》第四十三条的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的情形。
根据陆某阳违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，山东证监局责令陆某阳改正，没收陆某阳违法所得334,290.12元，并处以334,290.12元罚款，这也意味着陆某阳被“没一罚一” 。
值得一提的是，虽然监管部门开具的这张罚单均是依照2005年《证券法》的规定作出的处罚，但是2020年3月1日施行的新《证券法》依然明确规定了证券从业人员买卖股票将被没收违法所得，并处以买卖证券等值以下罚款。此外， “其他具有股权性质的证券”也新被列入了禁止证券从业人员买卖的清单之中。
“双杰电气”2017年8月刚完成配股和复牌
经梳理公开信息发现，在上述案件中，陆某阳在取得证券从业资格时，其违规持有的“双杰电气”刚完成了配股和复牌。
公告信息显示， 2017年7月11日，双杰电气发布公告称中国证监会核准公司向原股东配售新股。同年7月31日，双杰电气发布公告称该次配股的认购工作已经完成，根据《创业板上市公司配股业务办理指南》的相关规定，经公司申请，公司股票将于8月1日开市起复牌。 8月8日，双杰电气发布公告，经深圳证券交易所同意,公司该次配股共计配售42,157,957股人民币普通股将于8月9日起上市。

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在陆某阳开始违规持有“双杰电气”的当天，也就是2017年8月14日，双杰电气股票收盘价为21.49元/股，以持有103,960股计算，也就是说陆某阳实际控制的“刘某林”账户，在当天资产超过200万元。