最近 ， 一宗重大贵金属期货欺诈案正重新审判 ， 有人发现 ， 案件背后深藏着一个长达多年的黄金操纵阴谋……

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【金十数据|牵出长达多年黄金操纵阴谋，一宗贵金属欺诈案】图源：子图网
最近 ， 一宗重大贵金属期货欺诈案重回金融界的视野焦点 ， 有人发现 ， 案件背后深藏着一个长达多年的黄金操纵阴谋……
事情要从两年前说起 。 2018年1月26日 ， 美国商品期货交易委员会（CFTC）对两名前德意志银行贵金属交易员JamesVorley和CedricChanu提起民事诉讼 。
根据CFTC的指控：
Vorley和Chanu多次通过网络实施操纵或欺骗行为 ， 企图在执行前撤单 。
具体来看 ， 两人首先为COMEX黄金、白银、铂或钯期货合约下订单（真实订单） ， 显示出想要交割的意愿 ， 同时他们又在市场的另一边为同一期货合约下订单（假订单） ， 企图在执行前取消订单 。
此外 ， 两人还与贵金属部门的其他交易员合伙实施诈骗 ， 共谋的交易员还有DavidLiew ， 同样任职于德银 。
继该指控后 ， 美国司法部和联邦调查局在2018年7月25日再次收到针对Vorley和Chanu的独立刑事诉讼 ， 因两人曾共谋通过电信欺诈操纵金融机构 。
美国司法部的起诉书称 ， 两人在长达一年的时间里串谋欺骗了COMEX的其他交易员 。 除了设计欺诈COMEX市场参与者的骗局外 ， 美国司法部指控Vorley从伦敦向COMEX发送欺诈性期货订单 。
当美国政府对Vorley和Chanu提出刑事起诉和指控时 ， CFTC的诉讼一时被搁置 ， 根据司法部的司法解释 ， 若存在平行刑事诉讼 ， 需暂缓民事诉讼 。 这样做是为了避免刑事案件受到干扰 ， 也可以防止司法部和CFTC对案件不对称发现 ， 并且将保留法院的资源 。
经美国司法部的调查 ， 今年8月 ， 芝加哥联邦法官JohnTharp裁定 ， 根据《电信欺诈法》 ， Vorley和Chanu将以欺骗罪名被起诉 。 至此司法部的刑事案件得以继续进行 。
目前本案在美国伊利诺伊北区联邦地区法院进行审判 ， 连Citadel和Quantlab两大电子高频交易公司也加入了这场备受瞩目的审判 ， 并在本周出庭指证两位被告 。
虽然这场审判吸引了全新闻界的关注 ， 但金融博客零对冲发现一个耐人寻味的点：Vorley在2008年5月至2013年7月或更长时间实施诈骗的这段时期 ， 还在就任伦敦金银协会（LBMA）伦敦金和伦敦银的定盘商经纪 ， 但是这一点被众多媒体忽略了 ， LBMA对此也只字不提 。
定盘价指的是在某一个时段中 ， 取交易量最大的价格 。
它常用于外汇市场 ， 如现货黄金和现货白银的定盘价是由五大黄金、三大白银做市商通过对比交易订单 ， 为世界各地的金银设定基准价格 ， 至今仍作为数万亿美元的场外金银交易、ETF、金银掉期和其他贵金属交易的参考指标价 。
定盘商经纪则是每天参与金银定价拍卖的高级交易员 。
而案件的主角Vorley ， 是LBMA金银定盘商中两位德银经纪的其中一位 ， 他从2009年9月9日开始任这一职位 ， 2014年5月13日卸任黄金定盘商 ， 5月22日卸任白银定盘商 。 另一位被任命的德银经理是MatthewKeen ， 他在2014年1月20日突然辞职 。
受到伦敦黄金定盘价内幕交易案影响 ， 德银在2014年1月受到英国FCA和德国联邦金融监管局的定盘监管调查 ， 因而宣布退出参与LMBA金银定盘 。
当时Vorley没有被曝光 ， 但这次逃不掉了 ， 必定会受到一场大审判 。 至于LBMA作何反应 ， 零对冲估计 ， 它将会一如既往地视而不见 ， 奢望金融界媒体也将此忽略 。

来源：(金十数据)

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