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期货业首个《期货公司居间人管理办法》(下称《办法》)或将发布 , 这意味着 , 后期期货公司居间人的管理和规范将有规可依 。
9月18日 , 第一财经采访人员从中国期货业协会获悉 , 近日期货公司居间人管理调研座谈会在上海召开 , 座谈会就期货公司居间人管理、投资者保护、期货及衍生品市场发展等问题开展交流研讨 。
座谈期间 , 参会代表对于正在起草的《期货公司居间人管理办法(征求意见稿)》 , 与会人员围绕居间人资质条件、居间报酬、业务边界、合同签署等焦点问题进行了讨论 。
据中期协会长洪磊透露 , 中期协将适时出台《期货公司居间人管理办法》 , 《办法》的核心是充分保护投资者合法权益 , 为此居间人要做好合格投资者鉴别、期货公司要做好投资者适当性管理及回访确认 , 中期协将建立居间人失信名单并加强事中事后管理 。
期货居间人 , 是为投资者或期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人 , 其主要作用是在投资者与期货公司订立经纪合同时起媒介作用 。
实际上居间人在期货行业存在已久 , 行业发展初期由于期货公司整体专业化营销能力较弱 , 期货居间人为期货公司开发增量客户 。 但由于居间形式多样、人员良莠不齐 , 居间人代客理财、承诺收益等违规现象频出 , 对期货行业带来的负面影响较为明显 。
【期货业|洪磊:适时出台期货公司居间人管理办法】洪磊指出 , 居间人作为期货公司的外部营销力量 , 对期货行业做出了贡献 , 但由于对居间人的监管尚未全面覆盖 , 由居间人引发的投诉和风险事件成为行业长期存在的痛点、难点问题 。
有期货公司相关人士向第一财经表示 , 当前已经接到所在地监管局要求 , 在全国实施的《办法》未正式发布前 , 对期货居间人要做到三方面要求:一是不得新签居间人;二是原居间人不得新开户;三是原居间人续签不得超过6个月 。
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来源:(第一财经)
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标题:期货业|洪磊:适时出台期货公司居间人管理办法