证监会就证券期货违法行为行政处罚办法公开征求意见
新华社北京7月18日电(采访人员刘慧)证监会近日宣布 , 在行政处罚法基础上 , 结合新证券法有关规定 , 起草了《证券期货违法行为行政处罚办法(征求意见稿)》 , 向社会公开征求意见 。
处罚办法规定 , 证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章 , 符合相关条件的 , 经批准后应当立案调查 。 同时 , 为保障行政处罚工作依法顺利开展 , 结合新证券法 , 进一步明确细化了证监会及其派出机构执法权限和措施 , 以及不配合调查的情形及后果 。
证监会信息显示 , 调查取证的规范性直接关系案件处理结果 , 是行政处罚的关键 。 处罚办法结合相关法律规定和执法实践 , 对取证要求、调查措施作了进一步明确 。
【证监会就证券期货违法行为行政处罚办法公开征求意见】处罚办法还探索了多样化、差异化的查审模式 , 分类分层予以不同处理 , 提升案件查处效率 。 同时 , 结合执法实际 , 明确“直接刑事移送”“先处罚后刑事移送”“处罚、刑事移送并行”等3种模式 , 加强证券行政执法与刑事司法的有机衔接 。
此外 , 处罚办法落实执法公示和执法全过程记录制度 , 规定对执法全过程进行记录 , 行政处罚决定按照政府信息公开的规定予以公开 。 加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督 。
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