厦门证监局:快看 | 厦门证监局公布帝稳公司违法违规行为,多名责任人被警示


_本文原题:快看 | 厦门证监局公布帝稳公司违法违规行为 , 多名责任人被警示
【厦门证监局:快看 | 厦门证监局公布帝稳公司违法违规行为,多名责任人被警示】
厦门证监局:快看 | 厦门证监局公布帝稳公司违法违规行为,多名责任人被警示
本文插图
来源:视觉中国
采访人员 | 明超琼
编辑 | 张一诺
1
4月16日 , 厦门证监局公布了几份行政处罚信息 , 剑指厦门帝稳投资管理有限公司及相关责任人张培粮、邱永漳和钟巧华 。
处罚信息显示 , 厦门帝稳投资管理有限公司的违法违规行为包括:未按照合同约定 , 如实向“多策略量化一号”私募投资基金投资者披露影响投资者合法权益的重大信息;未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息 , 违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号 , 以下简称《办法》)第二十四条和第二十五条的规定 。 根据《办法》第三十三条的规定 , 我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施 , 并记入诚信档案 。
时任帝稳公司法定代表人、总经理的张培粮、邱永漳和钟巧华三人 , 未能恪守职业道德和行为规范 , 对帝稳公司上述行为负有直接主管责任 , 违反了《办法》第四条第二款规定 。 根据《办法》第三十三条的规定 , 厦门证监局对其采取出具警示函的行政监管措施 , 并将相关情况记入诚信档案 。