私募基金挪用8000万资金,背后隐现神秘女人( 三 )
9月3日,海南证监局对海南金盈投资管理有限责任公司(以下简称“海南金盈”)做出采取责令改正措施的决定,原因有二:
第一, 未履行投资者适当性管理程序。
2015年10月16日,该公司发起设立基金产品“智通亚信(海南)投资管理中心(有限合伙)”,未对该基金产品进行风险评级,未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,未制作风险揭示书向投资者充分揭示风险。
第二,
挪用基金财产。
2016年3月7日,海南金盈挪用“智通亚信(海南)投资管理中心(有限合伙)”银行账户中的
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