高盛一位副总裁被控证券欺诈内幕交易非法获利逾13万美元纽约当地时间本周四

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纽约当地时间本周四，美国联邦检察官指控高盛集团37岁的韩国籍副总裁Steve Jung通过获取交易发生前或并购谈判相关的机密信息，非法获利逾13万美元。检方称Steve Jung在2015年初到2017年年中，非法使用了几家公司的非公开信息，而这几家公司恰恰是这期间高盛的客户。

报道称，Steve Jung于2012年入职高盛，一直在旧金山工作，而Jung本人的交易则是通过他一名居住在韩国境内朋友的账户操作的。美国证券交易委员会(SEC)称，通过追踪该经纪账户的IP地址，准确地找到了Steve Jung.SEC正在寻求对Steve Jung的永久性市场禁入，以及追回他和他朋友获取的非法收益。

利用他人账户进行非法交易

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据报道，SEC的起诉书中仅仅只提到了一家“知名投行”，但据美国金融行业监管局的经纪记录和Steve Jung的领英(LinkedIn)信息显示，他是高盛负责投行业务的副总裁，毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院。

SEC相关部门负责人约瑟夫桑森表示，Steve Jung是通过一位居住在美国境外朋友的经纪账户进行交易，以此来保护自己，“当我们通过数据分析发现了该账户的可疑交易时，Steve Jung所谓的计划便失败了。尽管他试图逃脱，但我们还是找到了他。”

《The Hill》报道中称，Steve Jung涉嫌利用他居住在韩国的大学朋友Sungrok Hwang的账户来进行交易。SEC的诉状中还要求Sungrok Hwang将他的账户信息交给美国联邦政府。由于Sungrok Hwang通过他人的非法行为获得了经济利益，也被SEC列为名义上的被告。“Steve Jung违反了他对公司的职责，并一再利用窃取内幕信息进行交易。”曼哈顿的联邦律师杰弗里伯曼在一份声明中写道。Steve Jung的律师克里斯托弗斯特斯卡则拒绝置评。

高盛发言人迈克尔杜瓦利表示，Steve Jung已“被休假”。杜瓦利在一份声明中称，“我们已经了解到Steve Jung的情况，并就此事配合当局的调查。”

检方表示，Steve Jung已于周四上午在旧金山被捕，预计将于当天晚些时候在联邦法院出庭。Steve Jung共被指控六项证券欺诈罪和一项共谋罪。此外，他还面临SEC的民事指控。

内幕交易涉及六起并购重组案

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联邦检察官指控Steve Jung在公司正式对外公告前进行非法交易，涉及的公司包括特种化学品及材料生产商格雷斯公司的重组、穆雷能源公司对前瞻能源公司的并购、西部数据对闪迪公司的并购、Lam Research Corp拟收购KLA-Tencor、思佳讯公司拟收购半导体公司Microsemi Corp，以及BMC软件公司拟收购纽约软件制造商CA Inc。这六起案子。

CNBC报道称，在以上的每一起并购或重组案中，Steve Jung都通过高盛获取了可能导致相关公司股价暴涨暴跌的敏感文件。

例如，2014年末，总部位于美国马里兰州的化工企业格雷斯公司得到了高盛的建议，根据当时的秘密谈判，公司将被拆分为两家独立的上市公司。SEC的指控称，Steve Jung在2015年2月初便通过一些手段获取了高盛内部关于格雷斯公司拆分的文件。

2015年2月4日，Steve Jung涉嫌购买了格雷斯公司在当年3月20日到期的期权。仅仅一天之后的2月5日，格雷斯公司便公告了拆分计划，公司的股价随后暴涨12%。SEC诉状中称，在公告发布后，Steve Jung就卖掉了期权并获利约3000美元。

此外，SEC表示，Steve Jung还涉及其它公司的不正当交易，其中包括恩智浦和WebMD Health Corp.Steve Jung的这些非法交易从2015年年初便开始，直到SEC在2017年年中要求高盛提供哪些员工可以获得有关某些交易的机密信息时，他的不法行为才被发现。