涉及资金高达33亿元!又一起利用沪港通账户跨境违法案被查获! 9个月时间

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9个月时间，交易金额高达33亿元，非法获利超2000万元。

证监会今日公告称，2015年12月至2016年8月，两家私募基金管理人的相关从业人员绕道香港开立证券账户，借道沪股通交易机制反向操纵A股的“猫腻”近日被证监会识破。火山君注意到，这也是继2017年查处唐汉博跨境操纵市场案后，证监会成功查获的又一起利用沪港通账户跨境违法案件。

涉案金额达33亿元

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今日，证监会公告称，近期成功查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件。

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图片源自:证监会网站

证监会透露称，2015年12月至2016年8月，两家私募基金管理人的相关从业人员预先合谋，集中6个资管产品筹集的资金，利用资金优势，在香港开立沪股通账户的同时，在内地以多位员工、亲友的名义开立数个A股账户，跨境配合操作，通过连续交易等手法操纵菲达环保等4只沪市股票，交易金额近33亿元，非法获利超过2000万元。

火山君注意到，菲达环保在上述期间下跌近27%，而同期沪深300下跌不到7%。

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菲达环保期间日K线图

证监会表示，该案是证监会2017年第四批专项执法行动集中部署查办的一起私募基金领域违法案件，也是今年证监会稽查执法重点打击的违法类型，相关案件正在审理之中。

“沪港通”，作为沪港股票市场的互联互通机制，2014年以来，沟通了上海证券交易所(以下简称“上交所”)和香港联合交易所(以下简称“联交所”)两地的证券交易市场。具体而言，“沪港通”分为北上的“沪股通”和南下的“港股通”两部分。内地与香港两地的投资者，可以分别委托上交所会员或联交所参与者(通常为证券经纪商)，通过上交所或联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。

正是存在这样便捷的交易过程，也使得利用沪港通账户跨境操纵市场屡禁不止。证监会介绍称，本案是证监会继2017年查处唐汉博跨境操纵市场案后，成功查获的又一起利用沪港通账户跨境违法案件。

继唐汉博案件后的又一起跨境违法案件

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火山君了解到，前述提到的唐汉博案件是证监会查处的首例利用“沪港通”交易机制跨境实施操纵市场的典型案件。

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图片源自:证监会网站

2017年3月10日，证监会通报称，经查实，唐汉博跨境操纵“小商品城”案中，唐汉博及其操盘手王涛利用3个香港账户和1个内地账户，利用资金优势，通过虚假申报、盘中拉抬、对倒等手法，对“沪股通”标的股票“小商品城”实施了操纵行为，非法获利4188万余元。根据证监会行政处罚决定〔2017〕21号)显示，没收唐汉博涉案操纵行为违法所得4188余万元，并处以2.08亿元罚款，同时对操盘手王涛处以60万元罚款，可谓是中国证监会做出的又一“顶格行政处罚”。

对于今日通报的案件，证监会表示，为有效打击跨境违法行为，服务我国资本市场改革开放大局，将坚持依法全面从严监管，协同境外监管执法机构，密切关注市场动态，监测异常交易，紧盯跨境账户异常联动，坚决打击跨境操纵市场等违法行为，切实保护广大投资者合法权益，促进互联互通的市场机制平稳运行。