只被罚款60万?赵薇的空手套如果发生在华尔街,美国会怎么判?
昨天,闹得沸沸扬扬的赵薇夫妇收购万家文化一事终于告一段落。
中国证监会于16日晚间正式公布了对万家文化的行政处罚决定书以及相关人员市场禁入决定书,驳回了赵薇夫妇、龙薇传媒、万家文化及相关当事人的申辩意见,最终决定:
驳回
对黄有龙、赵薇、孔德永分别采取 5年证券市场禁入
对万家文化、龙薇传媒责令改正,给予警告
,并分别处以 60万元罚款
对孔德永、黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以 30万元罚款
赵薇夫妇
都犯了哪些错?
在大众视角下被封为“女版巴菲特”的人,经过一层一层剥离后,真正样子却是千疮百孔满目疮痍。
证监会认定的五项违规事由如下:
1、龙薇传媒在自身境内资金准备不足,相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下, 以空壳公司收购上市公司
此次收购共需30.6亿元,可龙薇传媒自有资金仅6000万元,杠杆比例达50余倍。
2、龙薇传媒关于筹资计划和安排的信息披露存在 虚假记载、重大遗漏
在公告中,龙薇传媒称,向金融机构质押融资14.999亿元。可实际上,其与中信银行杭州分行约定的上报审批最高额度为30亿元。
3、龙薇传媒 未及时披露
2017年1月12日,其称,金融机构将于月底前完成审批流程。可到了月底,龙薇传媒并没有披露“未与任何金融机构达成融资合作”的消息。
4、龙薇传媒对无法按期完成融资计划原因的披露存在 重大遗漏
2017年2月16日,龙薇传媒称,无法按期完成融资计划是由于“金融机构融资审批失败”。而事实上,银必信没有准备好足够的资金,无法按时借给龙薇传媒12亿元。
5、龙薇传媒关于积极促使本次控股权转让交易顺利完成的信息披露存在 虚假记载、误导性陈述
2017年1月12日,龙薇传媒称,“将积极与万家集团进行沟通以使本次交易顺利完成,同时继续寻求其他金融机构股票质押融资。”但其并没有积极与万家集团沟通,也未再联系过其他金融机构。
赵薇夫妇是如何
空手套白狼赚钱的?
证监会披露的资料显示,赵薇夫妇控制的龙薇传媒其实一开始就没有准备好资金,期间的信息披露更是弄虚作假,未及时说明实情。
赵薇夫妇 借两个空壳公司收购了一个价值100亿的上市公司
赵薇旗下的龙薇传媒境内资金不足,投资注册资金200万元,收购时,注册资本尚未实缴到位,也没有开展过实际经营活动,总资产,收入,利润全部都是零 ,根本是一个空壳公司。
成立公司后一个月,收购市值达100亿元的上市公司万家文化30%的股份,其中的30亿元则一半来自西藏某机构的借款,一半来自股权质押,而 赵薇自由资金只有6000万,其他均为借贷资金,杠杆比率超过50倍
赵薇夫妇背后
是散户们的血和泪
赵薇收购公司,就是左手换右手。
收购消息公布,那些嗜钱如血的股民马上介入买股,赵薇实际投资注入的是她的名字以及和马云等人的关系保证,给股民这家公司是被马云投资会急速马上发展壮大然后股票升值的假象,然后成为被股民争相传诵的潜力股优质股。
赵薇一旦拿到控股权后, 利用明星光环,炒高二级市场股价,高价位的时候抵押股权,或者抛售部分股权,从而获利
同时那些被收购的公司也乐得有马云赵薇等这种背后名声资源,这是很大的一笔无形资产,你情我愿编个公告编个消息,然后散户吃瓜群众情绪被带动纷纷入股,赵薇和被收购的公司 大家进账赚钱一起花。
但是他们没想到股票会崩盘。
因为赵薇事件,
唐德影视暴跌10亿,1万4千的股东都要为股价的 暴跌
万家文化(祥源文化)股价从25元暴跌到今天的6.31元, 蒸发
那些怀揣着梦想的 散户们财务破产,家庭破碎,甚至被拖到无间深渊。
这种事发生在美国
会怎么判呢?
中国证监会只罚了赵薇和黄有龙各30万元,如果在美国会如何判呢?
美国的证券市场,是完全的法制市场,没有庄家和散户的等级区别,美国对证券股票的信息发布十分严格,要求必须真实,准确,全面,不得有虚假记载,误导性陈述、重大遗漏、隐瞒事实等行为,公司提供的任何信息必须是透明的。如果企业做出类似内部交易,虚假信息发布,企业会面临非常严重的处罚。
赵薇这种操控股价导致股价异动导致投资者损失惨重的行为,在美国要受到重罚, 还要赔万家文化股民的损失。
下面举几个进行内部交易,发布虚假信息的人的下场:
1、汤姆·哈耶斯是瑞士银行和花旗银行的证券交易员,2007年12月--2012年,他操控银行同业,同花旗银行,摩根大通,和苏格兰皇家银行等交易员,成立专门聊天群,使用全部都是暗语,操作基准汇率,增加自己交易利润,美国和欧洲的监管局和警察成立监管小组调查,经过调查确认汤姆哈耶斯的违规操作,法院宣判汤姆哈耶斯借利率等8项罪名成立, 被判入狱14年
同时汤姆所在的花旗银行被判相当于
100亿人民币的处罚
,瑞士银行被判相当于15亿人民币的处罚。
2、Navinder Singh Sarao是美国交易员,2010年5月6日,美股暴跌9%,道琼斯指数几分钟狂跌1000点,创下美国股市有史以来最大单日盘中跌幅。
美国崩盘当天,Sarao获得近100万美元的交易期货,投资者近7万亿人民币的价值几分钟内就在美股市场不翼而飞。
美国司法部指控Sarao10项大宗商品操控行为指控,总共盈利2亿人民币,
Sarao面临合计共380年的监禁刑罚。
3、2011年,商人Raj Rajaratnam涉嫌通过内幕交易盈利被捕, 被判处11年监禁,退还3.5亿美元,处以6000万人民币的罚款。
同时高盛董事Rajat Gupta因向Raj Rajaratnam提供内幕消息被捕,获刑两年,处罚金3000万人民币。
4、2012年,美国律师克鲁格(Matthew Kluger),因内部交易 被判入狱12年
5、纽约交易所交易员鲍尔(Garrett Bauer)因内部交易罪, 被判9年监禁
美国于2002年颁布了"萨班斯案"(Sarbanes Oxley Act) 以保护投资者利益,加重了证券违法行为的处罚力度,
对虚假编造财务报告的量刑达到20年监禁并处4000万人民币的罚款
。
篡改文件的量刑达到20年监禁罚款千万,股票欺诈最高达到25年监禁并处罚款(上不封顶)。
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