开年7家券商因投行合规遭罚！中原证券投行也接罚单，业界呼唤投券商中国微信公众号：quanshangcn"

投行业务合规问题，刚开年似乎已成为券商吃罚单的重灾区。

今日晚间，中原证券发布公告称，该公司近日收到河南证监局《关于对中原证券股份有限公司实施责令改正等监督管理措施的决定》，被采取责令改正、增加内部合规检查次数等行政监管措施，该公司投行及合规负责人被公开谴责。

据券商中国记者了解，中原证券接到上述河南证监局行政监管措施，与天津丰利收购杰能科技这一并购交易有关，中原证券彼时担任了这一交易的财务顾问，而后这一并购案相关联的5方均收到了立案调查通知书。针对被采取监管措施这一事件，中原证券公司董事长菅明军对券商中国记者表示，中原证券将加强合规管理和内部控制。

投行因风控管理不当，接连受罚，更多投行也在为自家的业务规范“捏汗”。有行业人士表示，各投行都在期待投行内控指引尽早落地，各家投行的政策制度也可以尽快跟上，这才更有利于业务的规范发展。

事关一起并购案

河南证监局发布的上述针对中原证券的行政监管措施决定书的主要内容显示，中原证券存在以下违规行为：公司合规管理制度不健全，机制不完善；公司合规管理意识薄弱，合规人员配置不足；公司内控管理制度执行不到位；公司重业务收入，轻风险控制，考核激励机制失衡。

河南证监局称，“上述问题反映出你公司在合规管理和内部控制上存在漏洞，赵丽峰、谢雪竹作为公司时任分管投资银行业务、合规管理的高级管理人员，未能勤勉尽责，对此负有直接责任。”

根据相关规定，河南证监局对中原证券采取了包括提交书面报告、报送合规检查报告等监管措施，赵丽峰、谢雪竹两位相关负责人被予以公开谴责。

中原证券同时公告称，目前公司经营情况正常，2018年1月份经营业绩已在沪深两地交易所披露，财务状况和偿债能力也未受影响。

据券商中国记者了解，中原证券此次被河南证监局行政监管措施与其此前做的一起并购交易的财务顾问相关。这起并购案便是天津丰利以8.5亿(税后)资金收购杰能科技91.96%的股权案，但是杰能科技为上市公司科融环境第一大股东。今年11月底，因为这起并购案，上市公司科融环境控股股东、实控人、两个关联方，以及担任这起交易的财务顾问全部收到了证监会的立案调查通知书，其中包括作为财务顾问的中原证券。

中原证券表态将加强合规管理和内控

针对这一次“处罚”，中原证券公司董事长菅明军向记者表示，该公司将加强合规管理和内部控制。他同时透露，中原证券已向河南证监局郑重承诺：三个月内、即在4月22日之前，全面彻底整改好该局要求改正的所有问题、并确保4月底前顺利通过整改验收。

针对河南省证监局对中原证券采取监管措施的具体情况。菅明军表示，该公司于2月9日晚间收到了行政监管措施处理文件，并按上交所信息披露有关规定于今日进行了公告。“对于河南证监局的监管措施，我们完全接受，将按规定在4月22日前全面完成整改、4月底前向该局书面报告，目前已对相关人员进行处理；我们将举一反三、全面提高公司合规管理和风控水平，坚决杜绝类似问题再度发生。”

一次罚单暴露出来的高速发展之下，中原证券存在的问题，对此菅明军向记者透露，目前河南省政府已决定进一步深化中原证券的体制机制改革，面向全国选拔优秀人才担任公司新总裁，并对经营层成员实行契约化管理和市场化薪酬分配机制，这将进一步增强公司的发展活力。

菅明军同时表示，“但在沪港两地上市后快速发展的过程中，我们在投行内控等方面也存在一些问题。这些问题是公司发展中的问题，也是按照当前依法全面从严监管要求必须认真整改的问题。这些问题的彻底整改，将会促进公司今后更好地发展。”

又一家券商因投行合规问题被罚

证券领域严监管的趋势还在持续，而券商投行业务合规问题，似乎成为了今年以来券商被罚的“重灾区”。

早在中原证券之前，上市券商西南证券曾于1月30日发布《关于收到中国证券监督管理委员会监督管理措施事先告知书的公告》，与中原证券类似，从西南证券公告来看，其被证监会采取管理措施与其投行合规问题有关。

西南证券公告称，经查，该公司存在合规风控对投资银行类业务未全面有效覆盖、内部控制机制未有效执行、部分投资银行类项目对相关事项核查不充分等违规问题，反映出该公司投行类业务内部控制不完善、内部控制机制未有效执行。根据相关规定，中国证监会拟对该公司采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。

今年1月26日，证监会公布了6家券商因投行业务遭监管部门处罚的情况，这次被罚均因2015-2016年的投行业务项目违规。根据当时证监会官方公布的消息，彼时共有13家证券公司和4家基金公司子公司的投行业业务接受了监管部门的现场检查。其中，西南证券、国海证券、中金公司、华林证券、国金证券及天风证券等6家券商由于“投行业务涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完备以及后续管理未尽责等”违规问题而“吃”监管罚单，并被计入诚信档案。

另据券商中国记者梳理各地证监局官网信息统计，2018年以来，已有至少3家证券公司被地方证监局采取了监管措施，除了中原证券之外，还有东海证券和海通证券收到了来自地方证监局的罚单。

今年1月12日，辽宁证监局公布对东海证券采取出具警示函措施的决定。根据公开信息，东海证券作为“16丹东港”的受托管理人，没有按照《债券受托管理协议》约定，在债券存续期内持续有效督促发行人履行信息披露义务，没有持续有效关注发行人的资信状况，对相关情况进行持续有效跟踪和监督，未能勤勉尽责地履行受托管理责任。违反了《公司债券发行与交易管理办法》相关规定。辽宁证监局对东海证券采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

今年2月7日，安徽证监局在官网公布责令海通证券阜阳清河东路证券营业部增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定。海通证券上述营业部存在经纪人使用客户交易区电脑代客户交易股票的情况，安徽证监局表示，上述情况反映出上述营业部在内控管理方面存在缺陷，违反了相关规定，并责令海通证券上述营业部在2018年2月1日至2019年1月31日期间，每三个月开展一次内部合规检查，并向安徽证监局报送经公司合规总监签字确认的合规检查报告。

附：中原证券董事长菅明军回应全文如下：

记者：

当前在严监管的形势下，今年以来有多家券商受到证监会行政处罚或被采取监管措施。作为业内人士，您对此有何认识？

菅明军：

近来证券行业监管的主基调是依法全面从严监管，这是我国资本市场长期稳定发展的需要。十九大报告中明确指出，要“健全金融监管体系，守住不发生系统性金融风险的底线”。中央经济工作会议和全国金融工作会议提出了今年金融工作防控金融风险、服务实体经济和加强金融监管的三大任务。作为市场一线工作人员，我们认为，证监会对市场主体依法全面从严监管，是贯彻落实党的十九大和经济、金融会议精神的重要举措，有利于促进资本市场长期稳定健康发展，我们坚决支持。

记者：

中原证券近年来发展较快，但这次被河南证监局采取监管措施，说明公司发展中也存在一些问题。请问您如何看待这些问题？

菅明军：

在中国证监会和河南证监局的严格监管和指导下，在河南省委、省政府的亲切关怀和大力下，最近短短3年多时间，中原证券先后实现了香港上市、在港增发和A股上市，成为全国129家证券公司中第八家沪港两地上市公司之一。2017年11月3日的省政府会议上指出：“中原证券公司成立以来，抢抓国家和我省资本市场发展的新机遇，各项业务快速发展，综合实力显著增强，为我省资本市场做出了突出贡献。”今年1月24日在河南省第十三届人代会上，河南省长陈润儿在《政府工作报告》中指出，过去五年，“金融豫军加速崛起，中原证券沪港两地上市，中原股权交易中心（由我公司控股）、中原消费金融公司等开业”。这是省里对我们工作的充分肯定。省政府已决定进一步深化中原证券的体制机制改革，面向全国选拔优秀人才担任公司新总裁，并对经营层成员实行契约化管理和市场化薪酬分配机制，这将进一步增强公司的发展活力。

但在沪港两地上市后快速发展的过程中，我们在投行内控等方面也存在一些问题。这些问题是公司发展中的问题，也是按照当前依法全面从严监管要求必须认真整改的问题。这些问题的彻底整改，将会促进公司今后更好地发展。

记者：

能否介绍一下中原证券今后工作有何打算？尤其是在落实监管要求上哪些具体的考虑？

菅明军：

新的一年已经到来。关于今年元月份的经营业绩，我们已按规定分别在港交所和上交所进行了公告。元月份公司经营情况不错。

我们已明确了2018年公司工作的总体思路，即：认真贯彻落实党的十九大精神和省经济、金融工作会议精神，牢牢坚持金融服务实体经济的本质要求，在严控风险的前提下，坚持公司即定的转型方向不动摇，同时落实好“四大布局”，在努力实现今年经营业绩稳定增长的同时，为实体经济和资本市场发展做出新贡献。

落实好“四大布局”，就是在公司发展的空间布局上，我们将进一步巩固经纪、投行及各项业务在河南市场的主导地位，同时加快香港子公司、上海分公司和北京分公司发展，努力形成河南和香港、上海、北京四大发展中心，并积极推进省外其他经营机构稳步发展，争取今年公司发展迈上新台阶。

我们将紧紧抓住落实河南证监局此次对公司实施责令限期改正等监管措施的宝贵机遇，正视问题，虚心向先进同行学习，全面提升公司的合规管理和风控水平。我们已向河南证监局郑重承诺：三个月内、即在4月22日之前，全面彻底整改好该局要求改正的所有问题、并确保4月底前顺利通过整改验收。

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