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午夜重磅！证监会发新规：事关近28万亿资管( 四 )

时间：2018-10-23 10:43      


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1、将投资于非标准化资产的资管计划的最低投资金额限定于100万元

证监会表示，是加强投资者适当性管理。明确证券期货经营机构应当切实履行投资者适当性管理义务。

“向上穿透最终资金来源，向下穿透最终资金投向”，采用必要手段对合格投资者身份进行核查验证。

遵循风险匹配原则，禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划。

区分不同类别产品风险特征，将投资于非标准化资产的资管计划的最低投资金额限定于100万元。

需要说明的是，考虑到公募产品投资者人数众多、变动频繁，从监管目的及操作可行性出发，证券期货经营机构设立的资管计划，若其委托资金来源于公募产品，仅需识别至公募产品，无需向上识别最终投资者。

2、适度放宽私募资管业务的展业条件，包括降低投资经理、投研人员数量要求

证券期货经营机构从事私募资产管理业务的条件包括：具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理；具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人。


稿源：(中国基金报)

【】网址：http://www.shadafang.com/c/hn387022.html

标题：午夜重磅！证监会发新规：事关近28万亿资管( 四 )


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