答复显示 ， 西部证券作为被告/被申请人的、涉案金额超过1000万（不含本数）案件共5起 ， 全部是为安徽盛运环保（集团）有限公司承担连带责任而被起诉 ， 涉案金额合计37424万元 。 5宗案件的原告分别为广州证券股份有限公司（涉案金额11540万元）、创金合信投资基金管理公司（涉案金额11869万元）、长安国际信托股份有限公司（涉案金额2129万元）、金信基金管理公司（涉案金额8982万元）、福建漳州农村商业银行股份有限公司（涉案金额2904万元） 。 5宗案件均为证券虚假陈述责任纠纷 ， 均已被受理 ， 目前 ， 5宗案件均在一审审理中 。

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2020年6月24日 ， 证监会网站发布《关于对西部证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》 ， 经查 ， 西部证券股份有限公司为安徽盛运环保（集团）股份有限公司(盛运环保 ， 300090.SZ)公司债券16盛运01承销机构 ， 在尽职调查过程中 ， 对发行人对外担保相关内部控制运行情况核查有效性不足,对发行人对外担保信息披露准确性督促不到位 ， 不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关规定 。 上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的有关规定 。 根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条 ， 证监会安徽监管局决定对西部证券采取监管谈话的行政监管措施 ， 并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案 。
【中国经济网|西部证券拟募75亿 承销盛运环保债遭5机构起诉涉3.7亿】此前 ， 西部证券2020年半年报也对这些案件进行了信披 。 2019年 ， 安徽盛运环保（集团）股份有限公司因发行公司债未能到期偿还本息 ， 引发违约 。 投资者之一广州证券对盛运环保及公司提起诉讼 ， 同时要求公司承担连带赔偿责任 ， 赔偿其本息合计11540万元 。 公司提出管辖权异议上诉后安徽高院驳回上诉 。 2020年7月2日公司收到应诉通知书等文件 ， 该案具体日期经法院延期后尚未确定 。 2020年8月12日公司收到应诉通知书等文件 ， 投资者之一长安国际信托股份有限公司对盛运环保及公司提起诉讼 ， 同时要求公司承担连带赔偿责任 ， 赔偿其本息合计约2129万元 ， 尚未确定开庭日期 。

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