券商中国|备战下周创业板交易！券商扩容系统严阵以待，应急预案全部就绪( 二 )

国信证券相关负责人称，公司近年来持续加强IT基础设施建设投入，五年来累计投入近7亿。公司应用系统的前中后台处理能力、资源和应用交付能力、运行监控能力大幅提升，交易系统的处理容量由原来的3万亿就绪提升到支持市场4万亿，后台系统资源具备较大余量，能够应对创业板改革流量过大、交易过热情况。 “我司交易系统在历次证券市场急剧波动、大起大落下情况下均经受住了考验，业内有口皆碑，相信也能顺利完成创业板改革的大考。 ”
据了解，国信证券的信息技术总部将系统建设工作列为今年工作的重中之重，成立了创业板注册制改革专项项目团队，调配了各条线的技术骨干力量投入到创业板改革系统建设中。
多举措的应急安排保障改革落地
对于创业板交易可能出现的各类风险情况，各家券商都准备好应急预案。
国金证券信息技术相关负责人告诉采访人员，国金证券建立有领导牵头及相关部门参与的交易应急处置预案，信息技术部针对具体交易系统也建立了各类应急处置预案，并针对各种应急场景设计组织定期的应急预案演练，验证应急预案有效性，以确保业务连续性。
“我司针对此次改革，组织进行了专项的容量评估和性能测试，也进行了相应的应急预案梳理和验证，确保系统能充分应对此次改革带来的突发流量，包括开户量增大，客户交易活跃度提升，客户交易频率增大等情况。 ”国金证券信息技术相关负责人表示。
部分券商向采访人员明确，已经成立应急小组紧盯下周创业板首日表现。
上述国信证券相关负责人表示，公司抽调开发和运行骨干组成创业板上市交易特别保障小组，在特保期通过实时智能监控平台、运维大数据和容量分析平台，通过确保客服中心保障渠道畅通，时刻关注系统运行、客户反馈情况，第一时间快速处置。
对于创业板逾800只存量股票可能出现波动率增加的情况，该负责人表示会高度重视，特别保障小组将通过实时智能监控平台、交易大数据平台进行分析、预警，及时处理。
平安证券相关人士提到两点准备。若突发情况升级，公司将对非关键业务，比如非重要的查询功能，会进行限流处理，降低系统压力。同时，公司成立了创业板注册制改革应急工作小组，创业板新规交易首日将会集中办公，第一时间响应突发情况。
系统改造重点：适当性、交易功能
8月22日深交所、中国结算公司、证金公司会组织交易业务启动通关测试，测试完成后创业板改革并试点注册制相关的全部技术系统正式上线启用。
回顾近4个月的系统准备工作，适当性是券商系统首个要攻克的问题，紧跟着是交易类功能。银河证券信息技术部副总经理罗清平谈到，创业板改革落地以来，公司在系统上的准备主要是做功能上的支持。第一大类功能是有关投资者适当性，系统需要识别创业板新开户的客户能否满足4月27日出台的《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》相关要求；同时对于存量投资者，系统还需要保留他们原来的业务权限。第二大类功能支持有关新交易规则，比如日涨跌幅限制放宽到20%、有效申报价格范围、临停、盘后定价委托。