尽管国泰君安在2016年7月察觉到210宗因系统故障而未能及时侦测到的潜在虚售交易，但直至七个月后（即2017年2月）国泰君安才向证监会汇报该210宗交易。
【北京青年报-北青网|因违反打击洗钱等规定 国泰君安香港公司被罚2520万港元】上述调查结果令证监会认为，国泰君安的行为显示其没有遵从《打击洗钱及恐怖分子资金筹集（金融机构）条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》、《内部监控指引》及《操守准则》下的监管规定。
证监会法规执行部执行董事魏建新表示：“本会因国泰君安的严重系统性缺失和内部监控缺失而对其采取的纪律行动，应可令持牌法团有所警惕，明白设立充分且有效的保障措施的重要性，以减低它们在面对潜在可疑交易时成为助长洗钱等非法活动的工具的真正风险。＂
文/北京青年报采访人员刘慎良

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