A股总经理辞职仅三天，立案调查就来了！中国基金报记者李智屡禁不止

中国基金报采访人员李智
屡禁不止的上市公司内幕交易案，再添一桩。
10月19日，中国证监会河北监管局发布一则行政处罚决定书，其中显示，中持股份原总经理邵凯在知悉内幕消息的情况下，伙同妻子共同内幕交易自家股票，合计买入200多万，结果一顿操作后不仅亏了11万，还被罚50万。

文章图片
值得注意的是，邵凯在遭到证监会立案调查的前三天，突然宣布离职，曾被指“卡点”离任。
中持股份筹划控制权变更
原总经理邵凯全程参与推进
事情的开始还要从几年前说起。自2018年起，中持股份便开始寻求与国有企业开展合作。 2020年4月中旬，时任中持股份董事、总经理邵凯与长江生态环保集团有限公司（以下简称长江环保）副总李某在一次调研中结识，李某对中持股份的技术团队较为认可，随后与长江环保副总经济师、投资总监杨某华电话联系，告知杨某华可以与中持股份接触探讨合作的可能性。
2020年4月21日，杨某华赴中持股份与中持股份实际控制人、董事长许某栋、邵凯等进行了会晤，形成初步合作意向。 2020年6月11日，长江环保资本运营部提交项目立项申请。 2020年6月24日，长江环保与中持股份以现场结合电话的形式召开会议，明确了尽职调查工作计划和安排。邵凯参加了会议。
2020年7月13日，中持股份与长江环保在中持股份会议室召开现场会议，会议讨论了初步交易方案。 9月10日，中持股份与长江环保召开现场会议，双方确定了合作意向和原则。 10月22日，中持股份与长江环保召开电话会议，经会议讨论，双方同意变更交易方案为定向增发加协议转让并增加原实际控制人对上市公司未来净利润进行承诺的条款。 11月23日，长江环保与中持股份在中持股份会议室召开现场会议，会议明确了本次交易的中介机构，确定了下一步工作安排。上述会议，邵凯均有参与。
【A股总经理辞职仅三天，立案调查就来了！】2020年11月底后，中持股份许某栋、邵凯每隔约三至五日和长江环保杨某华进行电话沟通，询问交易进展情况。 12月25日下午3点20分，中持股份许某栋、邵凯与长江环保杨某华进行电话沟通，就交易条款达成一致，决定立即推进交易，中持股份对股票进行停牌操作。随后中持股份向上海证券交易所申请办理停牌。
2020年12月26日，中持股份正式发布《关于筹划控制权变更停牌的公告》。

文章图片
上述股权变更事项涉及实际控制人持有股份或控制公司情况的较大变化及公司股权结构的重要变化。根据相关规定，该重大事件在公开前属于内幕信息。该内幕信息不晚于2020年4月21日形成，公开于2020年12月26日。
邵凯作为中持股份时任董事、总经理，全程参与推进该重大事件，是内幕信息知情人。
邵凯伙同妻子内幕交易自家股票
赔了11万，被罚50万
在内幕信息敏感期内，邵凯不仅没有因为自己身为公司总经理而做出回避，相反地，而是伙同妻子郑丹通过两人证券账户合计买入“中持股份”股票16.49万股，成交金额207.16万元，账面亏损10.9万元，行为明显异常，且无法提供合理解释。
其中，郑丹通过其本人证券账户于2020年7月3日买入“中持股份”3140股，成交金额5.56万元；2020年7月6日买入“中持股份”3.03万股，成交金额56.27万元。合计买入“中持股份”3.34万股，成交金额61.8万元，截至调查日股票均未卖出，账面亏损10.12万元。账户资金来自于邵凯银行账户及理财赎回。
2021年6月7日，邵凯收到证监会的立案调查通知书。数据显示，自从郑丹7月3日买入中持股份后，该股便开始震荡下跌。截至6月7日，中持股份期间累计跌超18% 。

文章图片
此外，郑丹还控制并使用“邵一凡”账户自2020年10月27日至2020年12月23日多次交易“中持股份” 。内幕信息敏感期内， “邵一凡”账户合计买入“中持股份”13.15万股，成交金额145.33万元，截至调查日股票均未卖出，账面亏损7891.71元。账户资金来自于邵凯银行账户、郑丹银行账户及他人归还借款。
河北监管局认为，邵凯、郑丹的上述行为构成共同内幕交易。第一，邵凯、郑丹为夫妻关系，二人共同居住，关系密切。第二，郑丹、邵一凡账户交易资金为家庭共同财产，收益共享、风险共担。第三，相关证据显示，邵凯在家庭内部交流过涉案内幕信息有关情况，并在微信聊天过程中，与郑丹讨论过“中持股份”股票行情及此次股权转让的目标价位。第四，邵凯在知悉郑丹交易并持有“中持股份”股票后，并未加以制止，郑丹的交易行为并不违反邵凯意志， “邵一凡”账户交易资金中，由邵凯本人操作提供100万元并交由郑丹交易。邵凯、郑丹共同实施了内幕交易。