董事长被立案调查、与前员工对薄公堂！九鼎集团遭遇多事之秋作者|高远山来源|独角金融曾经

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作者|高远山
来源|独角金融
曾经的新三板龙头、顶峰时期市值达千亿元的九鼎集团(430719.NQ) ，其董事长吴刚因涉嫌违反基金相关法律法规遭证监会立案调查，再次掀起不小的波澜。
梳理发现，因拟全资收购中江地产(九鼎投资控股) ，九鼎集团自2015年6月8日开始停牌。后来又因停牌期间收购富通保险构成重大资产重组，九鼎集团在新三板停牌长达三年。
不仅资本市场不如意，一位前女员工3年前还将九鼎诉诸法庭，追讨公司拖欠自己的“融资业绩23亿元对应的4240万元奖金” 。据媒体报道，在计算奖金时候，董事长吴刚将23亿的业绩大部分归了自己。女员工试图通过打官司要回奖金。
近年因业务的不合规操作，九鼎集团还多次遭监管点名。
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“曾经新三板首富”吴刚遭证监会立案
9月29日，九鼎集团发布公告，公司董事长吴刚近日收到中国证监会《立案告知书》，因其相关行为涉嫌违反基金相关法律法规， 7月23日，证监会决定对其立案。

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九鼎集团表示，本次立案所涉及事项针对吴刚个人的调查，不涉及私募股权投资管理业务，公司经营正常，且财务状况稳定。
据《中国基金报》接近相关内情的人士称，这次立案调查，可能涉及吴刚违反基金公司治理规定。吴刚并未在旗下的公募基金公司担任管理职务，但其曾指示要求旗下公募基金公司发行的某支基金产品清算事宜，以尽早收回资金，降低风险。
根据基金相关法律法规，公募基金管理人的股东不得未依法经股东会或董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动，其指示要求清算等行为涉嫌违反上述规定。

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吴刚其人，在金融圈内是位颇具争议性的人物。
吴刚出生于1977年，毕业于西南财经大学，拥有北京大学金融学博士学位，及注册会计师、律师、资产评估师等职称。
2001年至2002年，吴刚在闽发证券做了一年多投行，后来历任证监会副处长、处长，几年后辞职开始做投资。 2010年吴刚加入九鼎集团，还曾以180亿身家位列《2015胡润百富榜》第120位，成为新三板首富。
吴刚带领的“九鼎系”曾在资本市场“红极一时” 。此前因九鼎集团开创了“PE工厂”模式，以此突击入股，待上市成功股价暴涨后再退出，从中赚取利润。
2016年12月20日，九鼎系投资的一家新三板企业中旗股份（300575.SZ）（原名江苏中旗）登陆创业板。
作为中旗股份股东结构中唯一的机构投资者，九鼎系也因此获利。
【董事长被立案调查、与前员工对薄公堂！九鼎集团遭遇多事之秋】根据招股说明书显示，中旗股份以22.29元/股的价格公开发售1835万股，市盈率为18倍。
其中，苏州周原九鼎投资中心(有限合伙)和昆吾九鼎投资管理有限公司(下称“昆吾九鼎”)在中旗股份2010年6月进行第四次增资时进入，出资价格为6元/股，共计出资6000万元。
2016年12月21日收盘，按中旗股份上市后九鼎系累计持股655万股计算，当时持股市值已攀升至2.33亿元，投资回报率3.88倍。
另外一起突击入股事件是， 2016年12月初，新三板挂牌企业润丰股份（837380.NQ）披露定增预案，发行价格为每股14.74元，发行数量不超过2713万股，预计募集资金总额不超过3.99亿元。
值得注意的是，润丰股份的认购对象为两家基金机构，且均受九鼎集团控制。
吴刚早年曾因“一整就是一千亿”引起了不小的热议。
2018年5月份，一篇名为《我这一整就是一千亿疑似九鼎实控人吴刚音频流出》文章在社交媒体流传。文章称，价差是盈利的核心来源，价差包括基础价差和泡沫价差……基础价差坚持一买二，如果碰上运气好或者运作好，可以以一个高价卖给傻瓜。
对于上述内容，九鼎集团曾对凤凰网财经澄清说，网络流传的公司高管吴刚的发言录音来源于该次年会活动，但内容经过后期剪辑，断章取义，与吴刚发言现场情况大相径庭。
凤凰网财经曾梳理发现，吴刚曾表示，投资成败不能寄希望于增长，只能寄希望于价差，买的便宜是赚钱的王道。
吴刚还表示，无狼性企业不适合投资，国有企业、老人保守派、均不适宜用PE方式进行投资，而国有企业以稳为主，不以增长为主，并不适合投资。