监管出手，千亿海通证券被罚没400万！更糟的是……( 二 ) 中国基金报记者王元也对于海

三是未及时披露且未在相关定期报告中披露关联方资金占用及关联交易的情况；
四是未及时披露且未在相关定期报告中披露对外担保及诉讼的情况；
五是未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况。
其中，在财务报表虚假记载方面，奥瑞德及其子公司相关借款、担保事项以及全资子公司哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司虚构向东莞市华星镀膜科技有限公司销售145台3D玻璃热弯机事项、虚构收回鄂尔多斯市达瑞祥光电科技有限公司应收账款事项，导致公司公开披露的2016年半年报、2016年年报、2017年年报、2018年三季报等横跨多个年度共10份财务报告存在虚假记载，虚增当期利润总额最高15626.73万元、最低1816.97万元。
值得注意的是，在虚增利润等种种违法行为之下， 2018年海通证券对奥瑞德出具的2017年持续督导意见却显示一切都正常，海通证券在意见中指出“2017年度，奥瑞德整体经营情况正常” 。
海通证券今年屡领罚单
分类评级或再受影响
作为头部券商，海通证券在2021年证券公司分类结果中连降2级，被评为BBB级,而在上一年度，其评级还为最高的AA级。值得注意的是，今年以来，海通证券多次领罚，其下一年度的评级或许也会再次受到较大不利影响。
今年以来，海通证券因多项业务违规收到监管罚单。
今年1月8日，因永煤债违约事件，海通证券作为承销商之一，被银行间市场交易商协会予以警告处分；

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3月24日，海通证券公告称，收到上海证监局出具的行政监管事先告知书，因在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、缺失合规风控管理、未有效控制和防范风险等，公司被采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月的监督管理措施。
5月7日，因在方正电机、星光农机增发项目上存在“低级错误” ，海通证券被证监会出具警示函监管措施，涉及公司及四名保荐代表人；此外， 8月24日，因在对北特科技履行持续督导工作期间，未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序，上海证监局一口气下发了五个罚单，海通证券五位保荐代表人被出具警示函……

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截至9月28日，海通证券收于12.21元，市值1377亿元。

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