涉嫌信披造假，实控人拟被处5年市场禁入！这家公司楚歌四起，股价却诡异上涨 9月13日晚间

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9月13日晚间， *ST德威公告，其于9月12日收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。截至9月14日收盘， *ST德威报价2.98元/股，涨幅4.2% ，总市值29.97亿元。

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涉嫌年报披露造假
经证监会查明， 2018年年报、2019年年报和2020年半年报信息披露存在虚假记载，为掩盖关联方资金占用， *ST德威在2018年年报中虚增6.52亿元银行承兑汇票，占当期总资产的15.33% ，未如实披露3.92亿银行存款受限情况，占当期总资产的9.22% 。 *ST德威在2019年年报中虚增11.04亿元商业承兑汇票，占当期总资产的33.10% 。 *ST德威在《2020年半年度报告》虚增11.04亿元应收票据，占当期总资产的33.37% 。
2018年， *ST德威与供应商菲尔普斯的关联交易金额为2.38亿元，占当期经审计净资产的14.42% ，而*ST德威在年报中未披露该事项。 2018年12月31日，关联方菲尔普斯资金占用余额为7.95亿元。 2019年12月31日，菲尔普斯资金占用余额为9.69亿元。截至2020年7月8日（调查日），菲尔普斯资金占用余额为9.78亿元。 *ST德威在上述年报、半年报中未披露该事项，相关报告存在重大遗漏。

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2017年11月至12月， *ST德威向南京银行为关联人苏州乾威、德威投资、德超制冷、伊泰诺合计2.83亿元的贷款提供担保，占2017年经审计的归属于上市公司股东的净资产的16.22% 。 2018年末、2019年末上述对外担保的余额均为2.83亿元，占当年净资产的比例分别为17.12%、27.30% 。 2020年12月29日， *ST德威首次披露相关担保事项。而在上述年报、半年报中未披露该事项。
2019年11月21日，由*ST德威担保的相关债权被南京银行转让给上海睿银盛嘉资产管理有限公司。随后，再次被转让给苏州资管。 2020年2月4日，苏州资管就上述债权提起诉讼，涉案本金3.1亿元。 2020年3月6日，经法院调解，相关当事人和解结案， *ST德威需承担连带清偿责任。调解确定的担保责任金额为3.43亿元，占*ST德威2019年末经审计净资产的33.11% 。
2020年9月，太仓农商行对由*ST德威提供担保的相关债权提起诉讼，涉案本金6177.68万元，占2019年末经审计净资产的5.96% 。 2020年10月9日，法院受理*ST德威与自然人龚铭的诉讼纠纷，传票时间为2020年11月2日，涉案本金为1250万元。 2020年12月29日， *ST德威首次披露苏州资管诉讼事项；2021年4月23日， *ST德威首次披露太仓农商行、龚铭诉讼事项。
实控人拟被处以5年市场禁入
证监会认为， *ST德威未按规定披露对外担保、重大诉讼信息， 2018年年度报告、2019年年度报告、2020年半年度报告存在虚假记载、重大遗漏，涉嫌违反2005年《证券法》相关条款。
证监会拟决定对公司责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；对实控人周建明给予警告，并处以450万元罚款；对时任财务总监陆仁芳给予警告，并处以30万元罚款。
周建明作为*ST德威实际控制人，组织、指使从事前述信息披露违法行为，涉案时间长、涉及金额大，情节严重，依据相关法规，证监会拟决定对周建明采取5年证券市场禁入措施。
陆仁芳作为*ST德威财务总监，明知*ST德威信息披露有虚假记载、重大遗漏却签字并承诺保证相关定期报告真实、准确、完整，情节严重，依据相关法规，证监会拟决定对陆仁芳采取3年证券市场禁入措施。
天眼查信息显示， ST德威成立于1995年， 2012年6月登陆创业板，是一家专业从事线缆用高分子材料的研发、生产和销售的国家级高新技术企业。
因公司存在违规为控股股东的债务提供担保的情形，公司合计可能需承担的担保责任金额为2.44亿元，占2019年经审计的归属于上市公司股东的净资产的30.82% 。公司股票自2021年2月2日开市起被实施其他风险警示，股票简称由“德威新材”变更为“ST德威” 。
4月29日，因2020年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告，无法表示意见涉及事项包括应收票据、预付账款、对外担保相关事项、证监会立案调查事项以及持续经营能力重大不确定性等，公司被实施退市风险警示，股票简称由“ST德威”变更为“*ST德威” 。
*ST德威在半年报中披露， 2021年6月江苏省苏州市中级人民法院决定对公司启动预重整，并指定江苏德威新材料股份有限公司清算组担任公司临时管理人。 7月30日，临时管理人确认中海外城市开发有限公司为*ST德威的重整投资人